Periódicos de acesso aberto versus periódicos por assinatura: as citações de pesquisas aumentam?

Acesso aberto vs. periódicos por assinatura: um aumento de 83% nas citações no Academia.edu?

Introdução: A disponibilidade aberta realmente aumenta as citações?

Poucos temas na publicação acadêmica moderna geram tanto debate quanto a relação entre acesso e impacto. Os pesquisadores naturalmente querem que seu trabalho seja lido, discutido e citado e, portanto, parece intuitivo que um artigo disponível gratuitamente on-line tenha vantagem sobre um escondido atrás de uma barreira de assinatura. Se mais pessoas podem ler um artigo, mais pessoas podem potencialmente citá-lo.

Essa lógica aparentemente simples incentivou anos de discussão sobre uma vantagem de citações do acesso aberto. Uma alegação particularmente chamativa sugeriu que artigos enviados à Academia.edu receberam um aumento de 83% nas citações ao longo de cinco anos. Um número desse porte naturalmente chamou a atenção de pesquisadores que decidiam como distribuir seu trabalho.

Ainda assim, estatísticas impressionantes sobre citações devem sempre ser interpretadas com cuidado. Um estudo pode mostrar que artigos compartilhados abertamente recebem mais citações sem provar que o próprio compartilhamento aberto causou o aumento. Pesquisadores que enviam artigos para plataformas de networking acadêmico podem ser mais ativos, ter maior envolvimento digital, estar vinculados a instituições com mais recursos ou já produzir trabalhos de alta visibilidade. Portanto, seus artigos podem diferir do grupo de comparação de maneiras que afetam a contagem de citações independentemente da acessibilidade.

A pergunta mais útil não é simplesmente se artigos de acesso aberto recebem mais citações, mas por que às vezes recebem, em quais circunstâncias o efeito aparece com mais força e como os pesquisadores podem usar estrategicamente diferentes modelos de publicação.

1. Por que o número de 83% chamou atenção

A alegação de uma vantagem de 83% em citações é poderosa porque as citações continuam sendo um dos indicadores mais usados da influência acadêmica. A contagem de citações afeta os perfis individuais de pesquisa, as métricas de periódicos, as avaliações institucionais e, em alguns contextos, decisões de promoção e financiamento.

Se colocar um artigo em uma plataforma acadêmica de networking pudesse aumentar as citações em algo próximo desse valor, a implicação prática seria óbvia: os pesquisadores teriam um forte incentivo para disponibilizar seus artigos facilmente online.

O estudo por trás da alegação foi, portanto, interessante não apenas como uma análise da Academia.edu, mas também como uma contribuição para o debate muito mais amplo sobre a acessibilidade da pesquisa.

No entanto, uma porcentagem nunca deve ser interpretada sem examinar a comparação subjacente. Que tipos de artigos foram enviados? Que tipos de artigos formaram o grupo de controle? Os autores eram comparáveis? Os periódicos eram semelhantes? As áreas temáticas, as datas de publicação e a qualidade dos artigos foram controladas adequadamente?

Se essas características diferirem substancialmente, parte ou até mesmo a maior parte da aparente vantagem de citações pode ser explicada por fatores que não sejam o acesso.

2. Correlação não é necessariamente causalidade

Essa distinção é fundamental para interpretar estudos sobre a vantagem de citações.

Suponha que pesquisadores descubram que artigos compartilhados abertamente recebem mais citações do que artigos que permanecem atrás de paywalls. Há pelo menos duas explicações amplas:

1. A disponibilidade aberta faz com que mais pessoas encontrem, leiam e citem o trabalho.
2. Os artigos que os autores escolhem compartilhar abertamente são sistematicamente diferentes daqueles que não compartilham.

As duas explicações podem ocorrer ao mesmo tempo.

Autores que enviam seus artigos para repositórios ou plataformas de networking podem estar particularmente motivados a promover suas pesquisas. Eles também podem compartilhar links por meio de redes profissionais, apresentações em conferências, páginas institucionais ou redes sociais. Portanto, sua vantagem em citações pode resultar de uma combinação de acessibilidade e divulgação ativa.

Da mesma forma, os autores podem ter maior probabilidade de enviar seus artigos mais fortes ou importantes. Isso cria o que às vezes é chamado de efeito de seleção: o grupo disponível abertamente pode conter artigos que teriam recebido mais citações de qualquer maneira.

3. Por que os grupos de comparação são tão importantes

A credibilidade de qualquer estudo de citações depende fortemente da qualidade de seu grupo de controle ou de comparação. Idealmente, os artigos disponíveis abertamente seriam comparados com artigos não abertos muito semelhantes em termos de área, ano de publicação, qualidade do periódico, perfil do autor, tipo de artigo e assunto.

Se os grupos diferirem substancialmente, a comparação resultante de citações pode ser enganosa.

Por exemplo, imagine que o grupo de artigos compartilhados abertamente contenha uma alta proporção de:

• artigos de áreas altamente citadas;
• artigos de revisão, que frequentemente atraem mais citações;
• artigos de pesquisadores renomados;
• artigos publicados em periódicos de alta visibilidade;
• temas que atualmente recebem intensa atenção da pesquisa.

Se o grupo de comparação contiver trabalhos mais especializados ou menos visíveis, uma aparente vantagem do acesso aberto pode refletir parcialmente essas diferenças.

Isso não significa que o compartilhamento aberto não ofereça nenhum benefício. Significa que as porcentagens de destaque devem ser tratadas como estimativas influenciadas pelo desenho do estudo, e não como regras universais.

4. Por que o acesso aberto pode plausivelmente aumentar a visibilidade

Apesar das dificuldades metodológicas, há fortes razões práticas para acreditar que a acessibilidade pode aumentar a exposição.

Um artigo disponível por assinatura pode estar imediatamente acessível a pesquisadores de universidades bem financiadas, mas ser inacessível a:

• pesquisadores de instituições menores;
• acadêmicos independentes;
• profissionais fora das universidades;
• pesquisadores em países com assinaturas limitadas de periódicos;
• estudantes cujas instituições não assinam o periódico relevante;
• jornalistas, formuladores de políticas públicas e membros do público.

Uma versão abertamente acessível remove essa barreira. Qualquer pessoa que descubra o artigo poderá lê-lo imediatamente, em vez de abandonar a busca ao se deparar com uma barreira de pagamento.

Isso pode aumentar os downloads, as discussões e, potencialmente, as citações.

5. Encontrabilidade e acessibilidade são diferentes

Tornar um artigo gratuito para leitura não significa automaticamente que os leitores o encontrarão.

Acessibilidade significa que um leitor pode obter o artigo sem uma assinatura ou pagamento. Encontrabilidade significa que o artigo aparece nos locais em que leitores relevantes estão pesquisando.

Um artigo disponível gratuitamente, mas escondido em uma página pouco conhecida, pode receber pouca atenção. Em contrapartida, um artigo publicado por assinatura em uma revista importante pode ser facilmente encontrado por meio de bases de indexação, alertas e sistemas de recomendação.

A estratégia de disseminação mais eficaz, portanto, combina ambos:

• publicação em uma revista que alcance o público certo;
• título e palavras-chave precisos;
• indexação em bases de dados importantes;
• compartilhamento legal quando possível;
• links em perfis institucionais e profissionais;
• comunicação adequada por meio de redes acadêmicas.

Os autores devem ir além da simples distinção entre “aberto” e “fechado”. A verdadeira questão é quão facilmente os leitores certos conseguem descobrir e acessar o artigo.

6. As revistas por assinatura ainda oferecem vantagens importantes

Às vezes, a publicação por assinatura é descrita como um sistema ultrapassado, mas muitas revistas por assinatura continuam entre as publicações mais respeitadas e lidas em suas áreas.

As possíveis vantagens incluem:

• forte reputação da revista;
• sistemas editoriais e de revisão por pares bem estabelecidos;
• alta visibilidade em comunidades acadêmicas especializadas;
• indexação extensiva em bases de dados;
• assinaturas institucionais que oferecem acesso a grandes populações de pesquisadores;
• em muitos casos, não há cobrança obrigatória de taxa de processamento de artigo para a publicação padrão.

Uma revista por assinatura altamente respeitada pode proporcionar maior alcance acadêmico do que uma revista de acesso aberto pouco conhecida. Por isso, a adequação da revista, a qualidade e o público leitor continuam sendo essenciais.

7. Os principais tipos de acesso aberto

O acesso aberto não é um único modelo de publicação. Os pesquisadores encontram vários caminhos diferentes.

Acesso Aberto Dourado

O artigo final publicado fica disponível gratuitamente de imediato no site da revista. Autores, instituições ou financiadores geralmente pagam uma Taxa de Processamento de Artigo (APC), embora algumas revistas funcionem sem cobrar dos autores.

Acesso Aberto Híbrido

Uma revista por assinatura permite que autores individuais paguem uma APC para que seu artigo específico se torne abertamente acessível, enquanto os demais artigos permanecem atrás da barreira de pagamento da assinatura.

Acesso Aberto Verde

O autor publica por meio de um periódico de assinatura ou híbrido, mas deposita uma versão permitida do artigo em um repositório institucional ou temático. Pode haver um período de embargo, dependendo da política da editora.

Acesso aberto diamante

Nem os autores nem os leitores pagam. Os custos de publicação são financiados por instituições, sociedades, governos ou outras estruturas de financiamento.

Esses modelos têm implicações diferentes para custo, direitos autorais, velocidade e acessibilidade. Por isso, os autores devem investigar os detalhes, em vez de tratar todo acesso aberto como equivalente.

8. Plataformas de networking acadêmico não são a mesma coisa que periódicos

Plataformas como a Academia.edu podem aumentar a visibilidade ao ajudar os pesquisadores a compartilhar informações e descobrir o trabalho uns dos outros. No entanto, carregar um artigo em uma plataforma de networking não equivale, por si só, a publicar em um periódico de acesso aberto.

O periódico continua sendo o veículo formal de publicação. A plataforma oferece um canal adicional de distribuição.

Essa distinção é importante porque os pesquisadores devem verificar:

• qual versão do manuscrito pode ser legalmente carregada;
• se a editora impõe um período de embargo;
• se os direitos autorais foram transferidos;
• se um repositório institucional ofereceria um local de arquivamento mais estável.

O compartilhamento pode ser valioso, mas deve ser feito de acordo com o contrato de publicação.

9. A vantagem de citação pode variar conforme a área

É improvável que o efeito do acesso aberto seja idêntico em todas as áreas. As culturas de citação variam muito.

Em áreas científicas que avançam rapidamente, os pesquisadores podem citar trabalhos com agilidade e depender fortemente de artigos de periódicos e preprints. Em partes das ciências humanas, os livros podem continuar influentes por décadas, e as citações se acumulam muito mais lentamente.

As barreiras de acesso também variam. Algumas áreas já têm fortes culturas de repositórios, o que significa que até mesmo artigos formalmente publicados sob paywalls podem estar prontamente disponíveis na forma de manuscritos aceitos.

Por isso, os pesquisadores devem ter cautela ao aplicar diretamente à sua própria área uma porcentagem de citações proveniente de um amplo conjunto de dados.

10. O prestígio do periódico pode complicar a comparação

As citações são fortemente influenciadas pela reputação e pelo público do periódico. Um artigo publicado em um periódico de assinatura prestigioso pode receber mais citações do que um artigo comparável em um periódico de acesso aberto pouco conhecido, porque os leitores monitoram regularmente o título prestigioso.

Por outro lado, um periódico de acesso aberto respeitado pode combinar grande visibilidade com leitura irrestrita.

A decisão de publicação deve, portanto, considerar:

• reputação do periódico;
• escopo e público;
• indexação;
• padrões de revisão por pares;
• opções de acesso aberto;
• custos de publicação;
• direitos de compartilhamento.

Nenhum fator isolado determina o impacto.

11. O custo é uma parte importante da decisão sobre acesso aberto

Maior acessibilidade pode ter um custo substancial. Muitas revistas de acesso aberto dourado e híbrido cobram APCs, e isso pode exercer uma pressão significativa sobre pesquisadores sem forte apoio institucional ou de bolsas.

Antes de escolher uma opção de acesso aberto, os autores devem determinar:

• o valor exato da APC;
• se incidem IVA ou outros impostos;
• se a instituição tem um acordo com a editora;
• se o financiador cobrirá a cobrança;
• se há isenções ou descontos disponíveis;
• se uma rota de acesso aberto verde oferece acessibilidade semelhante sem cobrança.

Pagar uma APC alta apenas porque o acesso aberto pode gerar mais citações raramente é uma estratégia de publicação suficiente. A própria revista ainda precisa ser adequada, confiável e visível na área relevante.

12. O acesso aberto não é uma medida de qualidade

Um equívoco persistente é que as revistas de acesso aberto são necessariamente menos rigorosas do que as revistas de assinatura. Outra suposição igualmente enganosa é que o acesso aberto sinaliza automaticamente uma publicação progressista ou superior.

O modelo de acesso e a qualidade acadêmica são questões distintas.

Há excelentes revistas de acesso aberto e excelentes revistas de assinatura. Também existem publicações fracas e predatórias que exploram o modelo de acesso aberto cobrando taxas dos autores sem oferecer revisão por pares ou padrões editoriais significativos.

Os autores devem avaliar:

• o conselho editorial;
• procedimentos de revisão por pares;
• reputação da editora;
• status de indexação;
• políticas de ética em publicação;
• transparência das taxas;
• a qualidade de artigos publicados recentemente.

A decisão nunca deve ser reduzida a “acesso aberto é igual a bom” ou “assinatura é igual a prestígio”.

13. O autoarquivamento pode oferecer um meio-termo prático

Pesquisadores que desejam publicar em uma revista de assinatura respeitada, mas também querem que seu trabalho seja amplamente acessível, podem conseguir usar o acesso aberto verde.

Dependendo da política da editora, os autores podem depositar:

• um preprint;
• o manuscrito aceito após a revisão por pares;
• ocasionalmente, a versão final publicada.

A versão permitida, o repositório e o período de embargo variam, portanto os autores devem verificar cuidadosamente o acordo com a revista.

Os repositórios institucionais são particularmente úteis porque oferecem links estáveis, preservação de longo prazo e visibilidade em mecanismos de busca. Eles podem proporcionar muitos dos benefícios de acessibilidade associados à publicação aberta sem exigir uma APC.

14. A promoção pode influenciar o desempenho em citações

A publicação não é necessariamente o fim da disseminação. Pesquisadores podem chamar atenção para seu trabalho de forma responsável por meio de:

• páginas da web institucionais;
• plataformas de networking profissional;
• apresentações em conferências;
• grupos de discussão por e-mail;
• blogs de pesquisa;
• ORCID e perfis de pesquisadores;
• repositórios de assuntos;
• links em futuras publicações relacionadas.

Esta é outra razão pela qual é difícil isolar o efeito do acesso aberto em si. Autores que disponibilizam seus artigos gratuitamente também podem promovê-los de forma mais ativa.

Ainda assim, a lição prática continua válida: pesquisadores que querem que seu trabalho seja lido devem facilitar sua descoberta e, quando for legalmente possível, seu acesso.

15. Título, resumo e palavras-chave ainda são importantes

Mesmo um artigo disponível abertamente atrairá pouca atenção se os leitores em potencial não conseguirem identificar sua relevância.

O título deve descrever claramente o tema central. O resumo deve explicar a pergunta, os métodos, os resultados e a importância. As palavras-chave devem refletir a terminologia que os pesquisadores realmente usam ao fazer buscas.

Estes elementos afetam:

• recuperação em bases de dados;
• visibilidade nos mecanismos de busca;
• sistemas de recomendação;
• as decisões dos leitores sobre abrir o artigo completo.

A acessibilidade e os metadados devem, portanto, ser tratados como partes complementares da disseminação.

16. Não persiga citações em detrimento da adequação da revista

As citações são importantes, mas não devem se tornar o único critério ao escolher uma revista. Um artigo é mais útil quando alcança o público mais capaz de entendê-lo, testá-lo e desenvolvê-lo.

Um artigo altamente especializado pode receber menos citações no total do que uma revisão médica abrangente e, ainda assim, ter enorme valor em sua área. Da mesma forma, pesquisas destinadas a influenciar a prática clínica, normas de engenharia ou políticas públicas podem ter um impacto significativo que não é plenamente capturado pela contagem de citações.

Pergunte:

• Quem precisa ler este artigo?
• Quais revistas esses leitores acompanham?
• Eles terão acesso?
• Posso disponibilizar legalmente uma versão aceita?
• A revista tem indexação e credibilidade adequadas?

Essas perguntas costumam ser mais úteis do que perguntar qual caminho promete a maior vantagem numérica em citações.

17. Considere os requisitos dos financiadores e das instituições

Para muitos pesquisadores, o acesso aberto não é puramente opcional. Órgãos financiadores e universidades podem exigir que pesquisas financiadas com recursos públicos sejam disponibilizadas abertamente dentro de um período especificado.

Antes da submissão, os autores devem verificar:

• políticas de acesso aberto dos financiadores;
• licenças exigidas;
• regras para depósito em repositórios;
• restrições de embargo;
• se a revista cumpre esses requisitos.

Uma revista de prestígio é uma escolha estratégica ruim se publicar nela fizer com que o autor viole um acordo de financiamento.

18. As licenças determinam o que os leitores podem fazer

Acesso aberto não significa simplesmente “gratuito para ler”. As licenças determinam se os leitores podem redistribuir, adaptar, traduzir ou reutilizar comercialmente o trabalho.

Licenças Creative Commons são comuns na publicação em acesso aberto. Os autores devem entender a diferença entre as licenças, em vez de selecionar uma automaticamente.

Um financiador pode exigir uma licença específica, enquanto um autor pode ter preocupações legítimas sobre a reutilização de figuras, material de terceiros ou aplicações comerciais.

Portanto, a estratégia de publicação deve considerar tanto o acesso quanto os direitos.

19. As Contagens de Citações São Apenas Uma Medida de Impacto

Um foco restrito nas citações pode deixar de considerar outras formas importantes de influência.

A pesquisa pode ser:

• baixada extensivamente;
• utilizada em orientações clínicas;
• citada em documentos de políticas públicas;
• discutida em treinamentos profissionais;
• incorporada ao ensino;
• compartilhada por profissionais;
• utilizada em softwares ou normas técnicas;
• divulgada na mídia.

A acessibilidade aberta pode ser particularmente valiosa para esses públicos mais amplos, pois muitos não têm assinaturas institucionais de revistas.

Portanto, os pesquisadores devem pensar no tipo de impacto que desejam, e não apenas na contagem de citações que esperam alcançar.

20. Por Que Continua o Debate sobre a Vantagem de Citações do Acesso Aberto

O debate persiste porque é difícil estudar perfeitamente a questão subjacente.

Os pesquisadores não conseguem facilmente atribuir artigos idênticos de forma aleatória a condições abertas e fechadas. A publicação no mundo real envolve autoseleção, diferenças entre revistas, diferenças entre áreas, reputação dos autores e múltiplas estratégias de disseminação.

Portanto, os estudos podem produzir estimativas diferentes dependendo de:

• quais disciplinas estão incluídas;
• como o acesso aberto é definido;
• por quanto tempo o desempenho em citações é observado;
• quais variáveis são controladas;
• se as cópias em repositórios e as versões das editoras são diferenciadas;
• como as características dos autores são tratadas.

Portanto, não surpreende que um estudo possa relatar uma vantagem marcante em citações, enquanto outro encontre um efeito muito menor.

21. Uma Pergunta Melhor para Autores

Em vez de perguntar: “O acesso aberto me dará 83% mais citações?”, pergunte:

“Qual estratégia de publicação e disseminação tornará este artigo específico mais fácil de ser descoberto, acessado e utilizado pelo público que pretendo atingir?”

Essa pergunta incentiva uma decisão mais sofisticada.

Para um artigo, a resposta pode ser uma respeitada revista totalmente de acesso aberto. Para outro, pode ser uma revista de assinatura de destaque combinada com o depósito em um repositório. Para um terceiro, uma revista de uma sociedade especializada, com público leitor modesto, mas relevância excepcional, pode ser a opção ideal.

22. Uma Estratégia Prática de Publicação

Conclusão

A afirmação de que artigos enviados ao Academia.edu poderiam receber um aumento de 83% nas citações ilustra tanto a atração quanto a dificuldade das pesquisas sobre as vantagens do acesso aberto em termos de citações. A possibilidade de que artigos de acesso livre recebam mais atenção é intuitivamente plausível: remover uma barreira de pagamento dá a mais leitores a oportunidade de descobrir, baixar e utilizar a pesquisa.

No entanto, grandes diferenças nas citações não devem ser automaticamente interpretadas como prova de que o acesso, por si só, causou a vantagem. O comportamento dos autores, a qualidade do periódico, o tema da pesquisa, a disciplina, o tipo de artigo, a divulgação e as características dos grupos de comparação podem influenciar os resultados de citação. Portanto, uma porcentagem impressionante pode conter uma combinação de efeitos genuínos do acesso e efeitos de seleção.

Para os autores, a conclusão prática não é que o acesso aberto deva ser adotado sem críticas ou que a publicação por assinatura deva ser rejeitada. Ambos os modelos podem apoiar pesquisas altamente influentes. O que importa é escolher um periódico de boa reputação que seja adequado ao manuscrito, compreender as implicações financeiras e de licenciamento, cumprir os requisitos dos financiadores e utilizar legitimamente repositórios ou redes profissionais para melhorar a acessibilidade quando possível.

O impacto da pesquisa é criado por meio de uma combinação de qualidade, relevância, visibilidade e acesso. Autores que consideram os quatro fatores têm mais probabilidade de alcançar os leitores que podem utilizar e citar seu trabalho do que aqueles que baseiam as decisões de publicação em uma única estatística de destaque.

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