Ethik in der akademischen Forschung: Was jeder Wissenschaftler wissen muss

Ethik in der akademischen Forschung: Was jeder Wissenschaftler wissen muss

Ethische Fragen sind schon immer in akademische und wissenschaftliche Forschung eingebunden gewesen. Was jedoch als „ethisch“ gilt, ist nicht festgelegt. Praktiken, die einst als normal galten – wie das Experimentieren an Menschen ohne Einwilligung, die Verwendung von Tieren ohne Anästhesie oder die Veröffentlichung von Daten ohne Anerkennung lokaler Gemeinschaften – werden heute als inakzeptabel erkannt. Gleichzeitig schaffen neue Technologien, einschließlich digitaler Datenerfassung und künstlicher Intelligenz (KI), neue ethische Herausforderungen, die frühere Generationen nicht berücksichtigen mussten.

Standards variieren auch zwischen den Disziplinen. Eine Methode, die in einem Fachgebiet Routine ist, kann in einem anderen schockierend erscheinen. Zum Beispiel könnte ein Sozialwissenschaftler tief besorgt über Anonymität und Einwilligung bei Interviewforschung sein, während ein Physiker, der mit Simulationen arbeitet, hauptsächlich um Datenintegrität und Urheberschaft besorgt ist. Diese Vielfalt macht es unerlässlich, dass Forschende die Codes, Richtlinien und Erwartungen verstehen, die in ihrem spezifischen Bereich, an ihrer Heimatinstitution und innerhalb der Zeitschriften und Verlage, bei denen sie veröffentlichen möchten, gelten.

Trotz dieser Unterschiede werden viele grundlegende ethische Prinzipien in der akademischen und wissenschaftlichen Praxis weitgehend geteilt. Dieser Artikel untersucht wichtige Beispiele ethischer Fragestellungen in der Forschung und erklärt, warum sie so wichtig sind. Dabei wird auch ein aktuelles, drängendes Thema betrachtet: die ethische Nutzung von AI in Forschung und Veröffentlichung.

1. Ehrlichkeit und Integrität in Forschungspraktiken und Veröffentlichungen

Ehrlichkeit bleibt die Grundlage ethischer Forschung. Ohne sie bricht das gesamte wissenschaftliche Unternehmen zusammen. Wenn Leser auf einen veröffentlichten Artikel stoßen, gehen sie davon aus, dass Daten und Methoden wahrheitsgemäß berichtet wurden und die Schlussfolgerungen auf echten Befunden basieren. Jede absichtliche Täuschung verletzt dieses grundlegende Vertrauen.

Unethische Praktiken in diesem Bereich umfassen:

• Daten erfinden: Ergebnisse erfinden, die nie erzielt wurden.
• Daten fälschen oder „kochen“: Ergebnisse verändern, kürzen oder selektiv berichten, um eine gewünschte Schlussfolgerung zu stützen.
• Dry Labbing: Behaupten, Experimente durchgeführt zu haben, die tatsächlich nie stattgefunden haben.
• Cherry Picking: Nur die „besten“ Ergebnisse präsentieren und widersprüchliche oder unbequeme Befunde verbergen.
• Methoden falsch darstellen: Verfahren oder Stichprobengrößen beschreiben, die von den tatsächlich verwendeten abweichen.

Diese Praktiken schaden nicht nur dem Ruf einzelner Forscher. Sie verschwenden Zeit und Ressourcen, führen andere Wissenschaftler in die Irre, untergraben die Zuverlässigkeit von Übersichtsarbeiten und Metaanalysen und können – in Bereichen wie Medizin, Ingenieurwesen oder Umweltwissenschaften – buchstäblich Leben gefährden. Deshalb wird absichtliche Datenfälschung oder -manipulation oft als Forschungsfehlverhalten eingestuft und kann zu Rücknahmen, Verlust von Fördermitteln, Entlassungen und beruflichen Sanktionen führen.

Ehrlichkeit erstreckt sich auch auf die Interpretation der Ergebnisse. Ethische Forscher sind offen bezüglich Unsicherheiten, Einschränkungen und alternativen Erklärungen. Sie vermeiden es, Effekte zu übertreiben oder zu implizieren, dass Korrelation Kausalität beweist. Transparenz darüber, was die Daten zeigen können und was nicht, ist ein wesentlicher Bestandteil der Wahrung der Integrität.

2. Objektivität und Nichtdiskriminierung bei der Gestaltung und Durchführung von Forschung

Kein Forscher ist völlig neutral: Jeder bringt seinen eigenen Hintergrund, seine Werte und Erfahrungen in seine Arbeit ein. Ethisches Handeln erfordert nicht die unmögliche Eliminierung aller Vorurteile, sondern verlangt, dass Studien so gestaltet und durchgeführt werden, dass sie Forschungsfragen beantworten – nicht persönliche Vorlieben oder diskriminierende Annahmen bestätigen.

Das bedeutet, dass:

• Die Auswahl der Teilnehmer sollte durch die Forschungsziele gerechtfertigt sein, nicht durch Bequemlichkeit oder Vorurteile.
• Gruppen sollten nicht aufgrund von Merkmalen wie Geschlecht, Ethnie, Behinderung, Religion oder Alter ausgeschlossen oder gezielt angesprochen werden, es sei denn, es gibt einen klaren, vertretbaren Grund.
• Datenanalysen sollten nach Möglichkeit gemäß vordefinierten Plänen durchgeführt werden (zum Beispiel durch Preregistrierung), wobei Abweichungen vollständig erklärt werden.
• Interpretationen sollten auf Beweisen basieren, und potenzielle Interessenkonflikte (wie Finanzierung durch interessierte Parteien) sollten offen gelegt werden.

In der Praxis beinhaltet dies oft eine sorgfältige Reflexion über Machtverhältnisse und strukturelle Ungleichheiten. Zum Beispiel arbeiten ethische Forschende bei der Forschung mit vulnerablen oder marginalisierten Gemeinschaften daran, ausbeuterische Designs zu vermeiden und stattdessen respektvolle, inklusive und vorteilhafte Beteiligung anzustreben.

3. Sorgfältige, gewissenhafte Aufmerksamkeit und Dokumentation

Ethische Forschung betrifft nicht nur große Entscheidungen; sie umfasst auch kleine, alltägliche Praktiken: wie sorgfältig Sie Verfahren durchführen, wie zuverlässig Sie dokumentieren, was Sie getan haben, und wie gut Sie die daraus resultierenden Daten speichern und teilen.

Gute Praxis umfasst:

• Studien sorgfältig zu gestalten, sodass die Methoden tatsächlich die Forschungsfrage adressieren.
• Protokolle konsequent einzuhalten oder Abweichungen zu dokumentieren und zu begründen.
• Genau datierte Aufzeichnungen über Verfahren, Materialien, Teilnehmende und analytische Entscheidungen zu führen.
• Daten sicher und gemäß ethischen und rechtlichen Anforderungen (zum Beispiel Datenschutzgesetze) zu speichern.
• Datensätze und Code so vorzubereiten, dass sie von anderen verstanden und, wenn angemessen, zur Überprüfung und Wiederverwendung geteilt werden können.

Klare, gut organisierte Aufzeichnungen ermöglichen es, Fragen von Gutachtern zu beantworten, Ergebnisse zu reproduzieren, Fehler zu korrigieren und, falls nötig, Vorwürfe von Fehlverhalten zu untersuchen. Fehlen diese Aufzeichnungen oder sind sie unvollständig, sind sowohl die Forschenden als auch ihre Institutionen einem Risiko ausgesetzt.

4. Respekt vor der Arbeit anderer und geistigem Eigentum

Forschung findet nicht isoliert statt. Jedes Projekt baut auf früheren Ideen, Methoden und Ergebnissen auf. Ethische Forschende erkennen dies an, indem sie denen, deren Arbeit sie nutzen, angemessenes Ansehen zollen.

Erhebliche ethische Probleme entstehen, wenn Forschende:

• Text, Abbildungen, Tabellen oder Ideen ohne Quellenangabe zu kopieren (Plagiat).
• Eigene zuvor veröffentlichte Texte ohne Anerkennung wiederzuverwenden (Selbstplagiat), insbesondere in Methoden- oder Hintergrundabschnitten.
• Bilder, Datensätze oder Instrumente, die von anderen entwickelt wurden, ohne Erlaubnis oder angemessene Quellenangabe zu verwenden.
• Beiträge von Studierenden, Assistenten oder Mitarbeitenden nicht anzuerkennen.

Plagiat ist nicht nur ein technisches Vergehen; es verfälscht die Herkunft von Ideen, beansprucht die Arbeit anderer für sich und verzerrt die wissenschaftliche Dokumentation. Es kann zu Rücknahmen, disziplinarischen Maßnahmen und langfristigen Rufschäden führen. Um dies zu vermeiden, müssen Forschende ihre Quellen sorgfältig zitieren, klar zwischen Zitaten und Paraphrasen unterscheiden und transparent über jede Wiederverwendung eigener Texte oder Daten sein.

5. Fairness und Aufrichtigkeit in Zusammenarbeit und Autorschaft

Die meisten modernen Forschungen sind kollaborativ. Projekte umfassen oft Teams aus Akademiker:innen, Postdoktorand:innen, Studierenden, Techniker:innen, Statistiker:innen und externen Partner:innen. Zusammenarbeit kann intellektuell bereichernd sein, bringt aber auch ethische Herausforderungen in Bezug auf Verantwortung, Anerkennung und Machtungleichgewichte mit sich.

Schlüsselprinzipien für ethische Zusammenarbeit umfassen:

• Klare Erwartungen: Frühzeitige Vereinbarung darüber, wer was macht, wie Entscheidungen getroffen werden und wie die Autorschaft bestimmt wird.
• Gerechte Aufgabenverteilung: Sicherstellen, dass weniger mächtige Teammitglieder nicht mit der gesamten Routinearbeit belastet werden und gleichzeitig von Anerkennung ausgeschlossen sind.
• Ehrliche Autorschaftspraktiken: Autorschaft nur denen zu gewähren, die wesentliche Beiträge zur Konzeption, Gestaltung, Datenerhebung, Analyse oder zum Schreiben geleistet haben und bereit sind, Verantwortung für die endgültige Arbeit zu übernehmen.
• Angemessene Anerkennungen: Anerkennung derjenigen, deren Beiträge nicht die Kriterien für eine Autorschaft erfüllen (z. B. administrative Unterstützung, Übersetzung, technische Hilfe).

Geschenkte Autorschaft (jemanden nur aufgrund seines Status hinzuzufügen), Ghost-Autorschaft (jemanden, der wesentliche Arbeit geleistet hat, auszuschließen) und erzwungene Autorschaft (Junior-Mitarbeitende zu zwingen, eine leitende Person hinzuzufügen, die wenig beigetragen hat) sind alle unethisch. Fachzeitschriften fordern zunehmend detaillierte Angaben zu den Beiträgen der Autor:innen, um solche Praktiken zu verhindern.

6. Respekt und Fürsorge für Teilnehmende, Tiere und Kulturerbe

Viele ethische Fragen in der Forschung entstehen in Bezug darauf, was oder wer untersucht wird. Ob Ihre Arbeit menschliche Teilnehmende, Tiere oder kulturelle Artefakte umfasst, Sie haben die Verantwortung, Schaden zu vermeiden und das Untersuchungsobjekt mit Respekt zu behandeln.

6.1 Menschliche Teilnehmende

Forschung mit Menschen erfordert typischerweise die Genehmigung durch ein Institutional Review Board (IRB) oder eine Ethikkommission. Kernprinzipien umfassen:

• Informierte Einwilligung: Teilnehmende müssen darüber informiert werden, was die Studie beinhaltet, was mit ihren Daten geschieht und welche Risiken oder Vorteile bestehen, und sie müssen freiwillig zustimmen.
• Recht auf Widerruf: Teilnehmende sollten jederzeit ohne Nachteile zurücktreten können.
• Privatsphäre und Vertraulichkeit: persönliche Daten müssen sicher gespeichert, nur dort geteilt und wenn möglich anonymisiert werden.
• Besondere Fürsorge für gefährdete Gruppen: zusätzlicher Schutz kann für Kinder, Patienten, Flüchtlinge und andere in fragilen Situationen erforderlich sein.

6.2 Tiere

Wo Tiere in der Forschung eingesetzt werden, konzentriert sich die ethische Praxis darauf, Schmerzen und Leiden zu minimieren und den Einsatz von Tieren zu rechtfertigen, wenn Alternativen verfügbar sind. Viele Rahmenwerke betonen die „3Rs“:

• Ersetzung: Verwendung von nicht-tierischen Alternativen, wenn möglich.
• Reduktion: Verwendung der minimalen Anzahl von Tieren, die für gültige Ergebnisse erforderlich sind.
• Verfeinerung: Verfahren verbessern, um Leiden zu verringern.

6.3 Objekte, Fundstellen und Archive

In Disziplinen wie Archäologie, Kunstgeschichte und Denkmalpflege müssen die Objekte und Fundstellen selbst geschützt werden. Ausgrabungen, Probenahmen und Handhabung können irreversible Schäden an Artefakten, Gebäuden und Ökosystemen verursachen. Ethische Forschende verwenden möglichst schonende Methoden, sorgen für angemessene Schulungen im Umgang mit empfindlichen Materialien und respektieren lokale Gesetze sowie Erwartungen der Gemeinschaft.

7. Publikationsethik: Mehrfacheinreichungen und Doppelveröffentlichungen

Ethische Verantwortlichkeiten enden nicht mit Abschluss der Forschung. Auch die Art der Veröffentlichung Ihrer Ergebnisse ist wichtig. Ein zentrales Thema ist die Praxis, dasselbe Manuskript gleichzeitig bei mehreren Zeitschriften oder Verlagen einzureichen. Da Peer-Review zeitaufwendig ist, verlangen die meisten Verlage Exklusivität der Einreichung bis zur Entscheidung.

Das gleichzeitige Einreichen desselben Artikels bei mehreren Zeitschriften verschwendet redaktionelle und Gutachterressourcen und kann zu Verwirrung oder Doppelveröffentlichungen führen. Ebenso gilt das Wiederveröffentlichen desselben Inhalts an verschiedenen Orten ohne klare Begründung und Erlaubnis als unethisch, es sei denn, es wird ausdrücklich angegeben, dass es sich um eine Übersetzung, eine aktualisierte Version oder einen Nachdruck handelt und alle Beteiligten zustimmen.

Um diese Probleme zu vermeiden, sollten Forschende:

• Reichen Sie Manuskripte jeweils nur bei einer Zeitschrift ein.
• Geben Sie bei Nachfrage alle verwandten Einreichungen oder Veröffentlichungen an.
• Holen Sie die Erlaubnis ein, bevor Sie zuvor veröffentlichte Abbildungen, Tabellen oder umfangreiche Textabschnitte wiederverwenden.
• Befolgen Sie die Richtlinien jedes Verlags zu Vorveröffentlichungen, Preprints und Datenaustausch.

8. Ethischer Einsatz von KI in Forschung und Schreiben

KI ist schnell Teil der Forschungslandschaft geworden. Tools können bei der Literatursuche, Zusammenfassung von Artikeln, Erstellung von Entwurfstexten, Bildanalyse oder Codevorschlägen helfen. Während einige dieser Anwendungen akzeptabel oder sogar hilfreich sein können, werfen sie neue ethische Fragen auf, die Wissenschaftler nicht ignorieren können.

Wichtige Bedenken umfassen:

• Transparenz: Wenn KI-Systeme zur Erstellung von Texten, Bildern, Analysen oder Übersetzungen verwendet werden, erwarten viele Zeitschriften und Institutionen inzwischen, dass dies offengelegt wird. KI-generiertes Material als vollständig menschliche Arbeit auszugeben, kann irreführend sein.
• Genauigkeit und „Halluzinationen“: KI-Tools können mit großer Sicherheit falsche Aussagen, erfundene Referenzen oder verzerrte Zusammenfassungen erzeugen. Die unüberprüfte Nutzung kann schwerwiegende Fehler in Ihre Forschung und Veröffentlichungen einbringen.
• Ähnlichkeit und Originalität: Da KI-Modelle auf großen Korpora bestehender Texte trainiert werden, kann ihre Ausgabe veröffentlichten Arbeiten ähneln, was zu Ähnlichkeitsergebnissen und Plagiatsbedenken führt – selbst wenn Sie nicht beabsichtigt haben zu kopieren.
• Voreingenommenheit und Fairness: KI-Systeme spiegeln oft die in ihren Trainingsdaten vorhandenen Vorurteile wider. Wenn sie für Aufgaben wie die Kodierung qualitativer Daten oder die Auswahl von Variablen verwendet werden, können sie bestehende Ungleichheiten reproduzieren oder verstärken, sofern sie nicht sorgfältig überwacht werden.
• Datenschutz und Vertraulichkeit: Das Hochladen vertraulicher Dokumente, sensibler Interviews oder unveröffentlichter Manuskripte in Tools von Drittanbietern kann gesetzliche und ethische Verpflichtungen bezüglich Privatsphäre und Datensicherheit verletzen.

Ethische Forschende behandeln AI als Werkzeug zur Unterstützung, nicht zum Ersatz menschlichen Urteils. Sie überprüfen alle von AI erzeugten oder vorgeschlagenen Inhalte anhand von Primärquellen und ihrer eigenen Expertise. Sie vermeiden es, AI zur Datenfälschung oder Simulation von Experimenten zu nutzen und bleiben voll verantwortlich für die Integrität dessen, was sie veröffentlichen. Im Zweifelsfall konsultieren sie institutionelle Richtlinien und Zeitschriftenvorgaben, bevor sie sich auf AI-generiertes Material verlassen.

9. Warum ethische Fragen in der Forschung so wichtig sind

Ethische Prinzipien in der Forschung werden manchmal als bürokratische Hürden wahrgenommen: Formulare zum Ausfüllen, Kästchen zum Ankreuzen und Prüfungen zum Durchstehen. Tatsächlich dienen sie dem Schutz von vier entscheidenden Dingen:

• Wahrheit: Ohne Ehrlichkeit und Strenge können wissenschaftliche Ergebnisse nicht vertraut, repliziert oder weiterentwickelt werden.
• Menschen und Gemeinschaften: Ethische Regeln helfen, Schaden für Teilnehmende, Kolleg:innen, Studierende und die breite Öffentlichkeit zu verhindern, die von Forschung und deren Anwendungen betroffen sein können.
• Kulturelles und natürliches Erbe: Verantwortungsbewusstes Handeln stellt sicher, dass Archive, Artefakte und Ökosysteme für zukünftige Generationen bewahrt werden.
• Vertrauen in die Wissenschaft: Wenn das Forschungssystem als fair, transparent und rechenschaftspflichtig wahrgenommen wird, unterstützt die Gesellschaft es eher durch Finanzierung, Teilnahme und Respekt.

Ethik ist daher kein Zusatz zur „echten“ Forschung; sie ist ein zentraler Bestandteil guter Forschung. Indem ethische Reflexion in jede Phase eines Projekts eingebettet wird – von den ersten Ideen und Förderanträgen bis zur Datenerhebung, Analyse, dem Schreiben und der Veröffentlichung – schützen Forschende nicht nur ihre eigene Karriere, sondern auch die Integrität und Nützlichkeit des von ihnen geschaffenen Wissens.

Fazit

Beispiele für ethische Probleme in der Forschung, von Datenfälschung und Plagiaten bis hin zu unfairer Autorenschaft und unsicherem Einsatz von AI, sind mehr als nur Warnungen. Sie erinnern daran, was auf dem Spiel steht, wenn Akademiker und Wissenschaftler mit mächtigen Werkzeugen, verletzlichen Teilnehmern und begrenzten Ressourcen arbeiten. Die Entscheidungen der Forschenden können das Vertrauen, auf dem die wissenschaftliche Kommunikation beruht, entweder stärken oder schwächen.

Indem sie sich zu Ehrlichkeit, Objektivität, sorgfältiger Dokumentation, Respekt gegenüber anderen und fairen Publikationspraktiken verpflichten – und neue Technologien wie AI mit kritischem Bewusstsein und Transparenz angehen – können Forschende fest auf ethischem Boden bleiben. Dies schützt sie nicht nur vor Vorwürfen von Fehlverhalten und Rücknahmen, sondern trägt auch dazu bei, dass ihre Arbeit wirklich Wissen voranbringt und den Gemeinschaften und Gesellschaften dient, die Forschung überhaupt erst ermöglichen.