了解 APC：在開放取用期刊發表的真實成本

了解開放取用出版中的Article Processing Charges (APCs)

開放取用（OA）出版改變了學術知識的分享方式。開放取用模式旨在讓任何有網路連線的人都能免費取得研究成果，而非將期刊內容限制於能負擔昂貴訂閱費的機構。對讀者而言，這是巨大的進步：學生、學者、從業人員、政策制定者及公眾成員都能在不受付費牆阻擋的情況下查閱最新研究。

然而，即使文章可免費閱讀，發表文章並非免費。期刊仍需管理投稿、協調同行評審、編輯和排版稿件、維護網站和數位檔案，並確保長期存取。在許多開放取用模式中，這些費用是透過Article Processing Charges (APCs)支付的——這些費用不是由讀者支付，而是由作者、其機構或資助者支付。APCs使開放取用成為可能，但同時也引發了關於可負擔性、公平性和永續性的重大問題。

本文說明 APC 是什麼、它們支付什麼費用、為何價格差異如此之大，以及它們如何融入不同的開放取用模式。文章也探討 APC 資助出版的優缺點，並提供實用策略，幫助研究人員負責任地管理這些費用。

什麼是文章處理費用（APC）？

文章處理費用（APC） 是支持開放取用期刊文章發表的費用。期刊不是向讀者收取最終文章的存取費，而是在發表時收取費用。許多情況下，發票僅在稿件經同行評審接受後開立，因此此費用不是購買接受，而是資助已接受作品的發表。

APC 通常涵蓋的活動包括：

• 編輯與同行評審管理 – 操作線上投稿系統、指派稿件給編輯、邀請及提醒審稿人、管理修訂及溝通決定。
• 文字編輯與排版 – 改善文法、拼字與清晰度（若包含於期刊服務中）；格式化文字、表格與圖表；並準備 PDF、HTML 或 XML 格式的文章。
• 數位主機與存檔 – 維護期刊網站、確保搜尋引擎索引、整合資料庫與典藏庫，並保存內容於長期存檔中。
• 行銷與推廣 – 透過社群媒體、電子郵件通知、新聞稿及資料庫合作推廣文章，以提升能見度與可發現性。
• 行政與管理費用 – 支付員工薪資、軟體授權、出版平台會員費及一般營運支出。

簡言之，APC 讓期刊能在不依賴訂閱收入的情況下運作。它們將財務負擔從讀者轉移到作者及其支持者，同時保持已發表作品對全世界開放。

為什麼開放取用期刊會收取 APC？

傳統訂閱制期刊主要透過圖書館和個人訂閱獲取收入。在完全開放取用模式中，這種收入來源大多消失。因此，APC 成為一種替代機制，使期刊能保持財務可行性。

開放取用期刊收取 APC 的主要原因包括：

1. 編輯與同行評審管理 – 雖然審稿人通常是無償志願者，但協調同行評審需要編輯和期刊工作人員大量的行政工作。APC 收入有助於資助這些勞動及其支持系統。
2. 數位基礎設施與存檔 – 托管和維護安全穩定的網站、備份資料並確保與索引服務（如 PubMed、Web of Science 或 Scopus）的整合，均涉及持續成本。
3. 製作與品質控制 – 許多期刊投資於專業製作，確保文章格式良好、跨設備可讀，並符合書目與元資料標準。
4. 行銷、能見度與合規 – 開放取用文章可能會被更積極推廣，以觸及廣泛讀者並幫助作者遵守資助機構的開放取用規定。
5. 長期可持續性 – APC 是支持期刊持續運營的一種方式，無需依賴不可預測的捐款或短期補助。

原則上，APC 並非單純的利潤機制；其目的是支付將手稿轉化為永久且可引用的學術成果所需的服務費用。

APC 費用多少，為何費用會有所不同？

APC 涵蓋廣泛的價格範圍。一些小型或區域性期刊收取非常低廉的費用；大型國際出版商可能對單篇文章收取數千美元或更多。典型範圍包括：

• 低成本期刊： 每篇文章約為 100 至 500 美元，通常由規模較小的出版商、學會或大學運營，且開銷有限。
• 中階期刊： 每篇文章約為 500 至 2,000 美元，這在許多領域的知名出版商中很常見。
• 高影響力或旗艦期刊： 每篇文章約為 2,000 至 5,000 美元或更高，尤其是對於具有高拒稿率和龐大編輯架構的知名期刊。

多種因素影響 APC 定價：

• 出版商規模與商業模式 – 大型商業出版商可能運營較高的成本結構並追求利潤率，而學會或大學出版社則可能更注重成本回收。
• 期刊聲譽與影響力 – 具有選擇性接受標準的高影響力期刊，可能會以編輯工作量和公認的聲望為由，合理化較高的收費。
• 學科規範 – APC 期望因學科而異；某些領域習慣於高費用，而其他領域則強調低成本或免費模式。
• 貨幣和區域成本差異 – 各國和地區的運營成本、匯率及資金環境存在顯著差異。

許多出版商現在為來自低收入和中等收入國家或資源有限機構的作者提供減免和折扣。然而，這些計劃的條款差異很大，可能無法涵蓋所有需要支持的作者。

究竟是誰支付APC？

雖然APC常被呈現為作者支付的費用，但實際上資金可能來自多種來源。了解這些來源有助於研究人員在提交稿件前很久就規劃如何支付費用。

1. 大學和機構資金 – 許多大學設有專門的開放存取基金或在圖書館預算中包含APC支持。這些基金可能有資格標準（例如僅涵蓋完全開放存取期刊）和年度支出上限。
2. 研究補助金 – 資助機構越來越多允許將APC列為專案預算中的合格支出。在某些情況下，支付開放存取是補助金的條件，使APC成為計劃內的合法費用。
3. 出版商減免和折扣 – 期刊可能對有經濟困難的作者或來自特定國家或機構的作者提供部分或全額費用減免。
4. 專業學會 – 學會會員資格有時包含APC折扣或涵蓋在學會期刊發表文章的費用。
5. 個人資金 – 當其他選項不可用時，作者可能會從個人資源支付APC，儘管這通常困難或不理想，且引發公平性問題。

由於資金機制和政策在不同機構和學科間有所不同，作者最好在研究過程早期——理想是在撰寫補助金階段——調查APC支持情況。

不同開放存取模式中的APC

開放存取不是單一模式，而是一系列使用不同資金結構的方法。APC在每種模式中扮演不同角色：

Gold開放存取（完全OA）

• 文章在發表時即免費提供。
• 期刊通常依賴APC作為其主要收入來源。
• 範例包括來自PLOS、BioMed Central和MDPI的許多期刊，以及大型商業出版商的完全開放存取期刊。

Gold OA期刊通常是最顯眼的開放存取形式，因為它們發表的每篇文章都能立即免費閱讀。

混合開放存取

• 基於訂閱的期刊為作者提供支付APC以使個別文章開放存取的選項。
• 沒有訂閱的讀者只能訪問那些特定的開放存取文章；其餘內容仍然被付費牆保護。
• 主要出版商（如Elsevier、Springer Nature和Wiley）經營許多混合期刊。

混合OA受到批評，因為圖書館可能支付訂閱費，而作者支付APC，這種情況常被描述為「雙重收費」。然而，當特定領域沒有合適的完全OA期刊時，混合期刊可以提供通往開放存取的途徑。

鑽石（或白金）開放取用

• 文章對讀者免費開放，作者不需支付 APC。
• 費用由機構、學會、聯盟、政府或慈善組織負擔。
• 許多大學期刊和部分學會期刊採用此模式。

鑽石 OA 從公平性的角度來看很有吸引力，因為它消除了讀者和作者的經濟障礙，但它依賴穩定的機構或公共資金。

綠色開放取用（自我存檔）

• 作者在傳統或混合期刊發表文章，同時將文章版本（通常是預印本或接受稿）存入機構或主題資料庫。
• 自我存檔不需支付 APC，但可能會有禁運期和授權條件限制。
• 典型的資料庫範例包括 arXiv、PubMed Central 以及由大學運營的機構檔案庫。

綠色 OA 是無法取得 APC 資金但仍希望其作品能超越付費牆被閱讀的研究者的重要途徑，前提是出版商政策允許。

APC 資助開放取用的優勢

儘管成本不低，APC 為作者、讀者及更廣泛的學術社群提供了幾項明顯的好處：

1. 提高可見度與引用率 – 開放取用文章通常更易取得，這可能導致更高的讀者數量，並在許多情況下提高引用率。
2. 全球可及性 – 低收入地區或資源不足機構的研究人員、學生和從業者可以在無需訂閱的情況下取得研究成果。
3. 更快的傳播 – 許多開放取用期刊優先進行快速同行評審和線上發表，使研究成果更快傳達給社群。
4. 遵守資助者規定 – 許多資助機構要求或強烈鼓勵結果公開取得，而 APC 資助的期刊提供了簡單的合規途徑。
5. 公眾參與與透明度 – 開放取用支持公眾對科學的理解，並使學術界外的專業人士能在政策和實務中利用最新研究。

當 APC 得到合理的解釋並且公平管理時，它們可以被視為對研究成果可見度和影響力的投資。

APC 的挑戰與批評

同時，APC 資助的出版並非沒有問題和爭議。

財務障礙與公平性問題

高額 APC 可能排除缺乏機構或補助支持的作者。資金不足的大學、早期學者和獨立學者可能難以負擔出版費用。即使有豁免，申請過程也可能不明確、競爭激烈或難以預測。

這可能加劇學術出版中現有的不平等。富裕國家的機構較有能力支付 APC，可能放大來自資源充足地區和學科的研究能見度。

掠奪性期刊的興起

APC 模式也被所謂的 掠奪性期刊 利用——這些期刊收取費用，但幾乎不提供真正的同行評審或編輯監督。這些期刊可能積極招攬投稿，承諾不切實際的快速出版，且未能維持基本的學術標準。

在掠奪性出版物發表可能損害研究者聲譽、浪費資金，且使作品被學術界不重視的刊物掩蓋。因此，作者必須謹慎評估期刊，檢查編輯委員會、索引狀態、同行評審政策及費用透明度。

對早期職涯研究者的壓力

研究生和早期職涯研究者可能感受到發表壓力，但他們通常對 APC 資金的控制有限。如果指導教授、系所或資助者不提供支持，早期職涯作者可能在開放存取期刊的選擇上受限，或感到必須使用個人資金，這通常難以持續。

管理 APC 成本的策略

鑑於這些挑戰，策略性地處理 APC 是必要的。研究人員可以採取多項實際步驟來降低或管理成本：

1. 及早規劃 APC 資金 – 在準備補助申請或專案預算時，納入對預期出版物 APC 的現實估算。
2. 諮詢機構資源 – 與您的圖書館、研究辦公室或補助團隊討論現有的開放存取基金、出版商協議或折扣方案。
3. 申請豁免和折扣 – 查看期刊網站的資格標準，並在適當時準備說明經濟需求或機構限制。
4. 考慮鑽石 OA 和低成本期刊 – 無費用或負擔得起的開放存取期刊可能提供優秀的能見度，且不會施加高額 APC。
5. 在允許的情況下使用綠色開放存取 – 將預印本或已接受的手稿存放於資料庫中，可以在尊重出版商政策的前提下，提供無 APC 的開放存取。
6. 評估價值，而不僅僅是價格 – 如果期刊的同行評審薄弱或能見度差，低 APC 並不自動代表好交易；當期刊提供真正的品質、索引和長期保存時，較高的 APC 可能是合理的。

APCs 的新興趨勢與未來

open access 和 APCs 的格局持續演變。幾個重要趨勢正在塑造未來：

1. 轉型協議 – 許多大學和聯盟正在與大型出版商協商「轉型」或「閱讀與出版」協議。這些協議將訂閱存取和 APC 覆蓋打包，允許所屬作者無需支付個別發票即可開放存取發表。
2. 價格透明度提升 – 學者、圖書館和資助者呼籲更清楚說明 APC 水準的合理性，並更公開報告出版成本，以防止過高或不合理的費用。
3. 政策倡議與資助者要求 – 例如歐洲的 Plan S 等倡議要求公開資助的研究必須公開可及，通常強烈偏好符合規範的期刊和資料庫。這些政策促進了 open access 的新資金機制和基礎設施。
4. diamond open access 的成長 – 隨著對可負擔性和公平性的關注增加，對由機構、政府和非營利組織支持的無費用模式的興趣日益增長。

APCs 長期如何演變仍是個未解之謎，但顯然討論正從簡單的「作者付費」模式轉向更細緻、集體的資金籌措方式。

結論

文章處理費用（APCs）是許多 open access 出版模式的核心特徵。它們資助出版學術文章所需的編輯、技術和行政工作，並使文章免費提供給全球讀者。同時，APCs 可能為研究人員造成財務障礙，助長機構和地區間的不平等，並可能被低質量或掠奪性期刊濫用。

對作者而言，有效應對 APCs 需要具備意識、規劃及對期刊和資助選項的批判性評估。透過探索機構支持、將 APCs 納入補助金預算、在適當時申請減免，以及考慮 diamond 或 green open access 路徑，研究人員可以在負責任地管理成本的同時擴大其作品的可及性。

隨著 open access 持續擴展，學術界面臨著持續平衡可持續性、可負擔性和公平性的挑戰。對 APCs 的審慎使用——以及不斷演變的替代方案——可以幫助確保高品質研究廣泛可及，同時不對產出研究的學者施加不合理的負擔。

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