科學著作的智慧與倫理指導原則

科學領域中作者身份的智慧與倫理指導原則

科學領域的作者身份帶來聲望、能見度和職業影響——但同時也帶來責任。科學論文是永久學術記錄的一部分；論文上的名字代表誰支持設計、執行、分析和主張。為了保護研究完整性並確保公平的認可，科學社群和期刊達成一套智識和倫理指導方針。本文整合這些期望，說明如何在日常合作中應用，並提供實用工具（範本、檢查表和範例聲明），您可以用於下一篇手稿。

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1) 核心原則：實質貢獻 + 責任

在主要出版商和資助者中，作者身份通常需要同時具備實質性的智識貢獻及願意對工作負責。國際醫學期刊編輯委員會（ICMJE）廣泛採用的框架是一個良好的標準。簡言之，科學作者應該：

• 實質性貢獻於工作構思/設計或數據的獲取、分析或解釋；
• 起草或關鍵修訂手稿以確保重要的智識內容；
• 批准最終發表版本；
• 同意對工作完整性負責，包括配合解決有關準確性的問題。

所有四個條件都應該符合。以其他有意義方式幫助的人（資金獲取、行政支持、一般監督、語言潤飾、常規儀器操作）是重要的貢獻者，但這些貢獻不一定賦予作者身份。請透明地致謝他們。

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2) 貢獻者與作者：劃清界線

活動	典型貢獻	備註
假設生成；研究設計；方案制定	作者身份	概念性投入是作者身份的核心。
數據收集並提供方法學意見；專家分析	作者身份	當與起草或關鍵修訂結合時。
統計建模；針對研究的軟體開發	作者身份	尤其當分析選擇影響結論時。
僅限資金獲取；一般實驗室監督	致謝	若無智力貢獻，則不足以成為作者。
行政支援；後勤；排程；文書工作	致謝	如可能，請以姓名與隸屬機構表彰貢獻者。
語言編輯；校對；排版	致謝	視合約可能需取得公開致謝許可。

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3) 多作者論文中的角色

• 擔保人：一位（或多位）作者承擔整篇論文完整性之全部責任。通常為資深研究者；與通訊作者角色不同。
• 通訊作者：編輯與讀者的主要聯絡人。管理投稿、修訂、倫理表格、資料／程式碼可用性聲明、授權及作者批准。
• 作者排序：通常反映貢獻（第一作者：最大實務智力工作；最後作者：資深領導）。某些領域採用字母排序或共同第一／共同資深註記；務必遵循學科慣例並明確揭露“同等貢獻”。
• 隸屬機構與 ORCID：提供完整隸屬機構與持久識別碼；許多期刊要求 ORCID 以提升歸屬準確性。

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4) 貢獻者聲明（CRediT 分類法）

許多期刊使用CRediT分類法以使貢獻透明。典型角色包括：概念化、方法學、軟體、驗證、正式分析、調查、資源、資料整理、撰寫—原稿、撰寫—審閱與編輯、視覺化、監督、專案管理及資金取得。

CRediT 範例聲明：

AB：概念化、方法學、調查、撰寫—原稿
CD：軟體、正式分析、視覺化、撰寫—審閱與編輯
EF：資源、資料整理、驗證
GH：監督、資金取得、專案管理、擔保人

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5) 早期決定作者身份：您可以重複使用的協議

誤解常在專案後期產生。透過在專案開始時以書面形式同意標準和預期順序，並在里程碑時重新檢視，可防止誤解。

迷你作者協議（範本）：

專案：[Title]
標準：我們採用 ICMJE/學科標準作為作者資格。
暫定順序：[Names in order]；如適用，附同等貢獻註記。
角色：[Name] 初稿；[Name] 分析；[Name] 監督/擔保人。
數據與程式碼：儲存庫/DOI；誰負責準備文件。
爭議解決：步驟1內部會議 → 步驟2部門調解 → 步驟3機構政策。
簽名與日期

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6) 倫理紅線（及如何避免觸犯）

• 榮譽/客座作者：為聲望或政治加名損害誠信。僅列符合作者標準者。
• 幽靈作者：省略實質撰寫或分析者同樣有問題。提供作者身份；若拒絕，經許可則致謝。
• 重複投稿/發表：勿同時向多刊投稿相同稿件，或未透明交叉引用及未經編輯許可重複發表實質相同內容。
• 切片發表：勿將單一研究切割成最小可發表單位以增加數量。不同問題應有不同論文；記錄預先指定的次要分析。
• 未申報利益衝突：財務、個人或機構利益可能影響解讀。請完全且及早揭露。
• 數據偽造/篡改：零容忍。擔保人及通訊作者必須確保數據完整性及依政策提供。

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7) 特殊情況

• 學生與受訓者：實質工作值得作者身份，且常為第一作者。指導者應促進而非阻礙公平認可。
• 大型聯盟及團體作者：使用如“XYZ Collaboration”之署名，附名單及貢獻附錄。明確擔保人角色。
• 同等貢獻：如果兩位或以上作者貢獻相當，請加入腳註（“這些作者貢獻相同”）並在貢獻者聲明中反映。
• 已故或無行為能力的作者：如果貢獻符合標準且共同作者能證明準確性，期刊可能允許納入。請尊重地註明情況。
• AI 工具：生成式或分析式 AI 不能成為作者；須揭露使用情況（例如語言協助、程式碼生成），並對內容及資料安全負責。

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8) 通訊作者合規檢查清單

• [ ] 所有列名作者均符合領域/期刊作者標準，並已批准最終稿件。
• [ ] 確認作者排序、同等貢獻、所屬機構及 ORCID ID。
• [ ] 已草擬並由各作者核實 CRediT 貢獻聲明。
• [ ] 包含倫理審查/IRB 編號、同意聲明、臨床試驗註冊（如適用）。
• [ ] 已準備資料與程式碼可用性聲明（含 DOI/連結）；已取得第三方內容使用許可。
• [ ] 精確揭露資金來源、利益衝突及資助者角色。
• [ ] 已審核致謝內容的準確性及命名個人之許可。

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9) 致謝：給予肯定而不稀釋作者身份

使用致謝部分來表彰重要但非作者的貢獻。範例：

• 「我們感謝 Dr X 提供 [facility/equipment] 使用權，及 Ms Y 提供行政支援。」
• 「語言編輯由 [service/individual] 提供（未參與研究設計、分析或詮釋）。」
• 「我們感謝 ABC Core 提供質譜服務，及 DEF Biobank 提供樣本。」

獲得被提名個人的許可以致謝，特別是當措辭可能暗示支持時。

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10) 公平處理爭議

關於作者身份的分歧可能會使投稿受阻。結構化流程有助於解決：

1. 重新檢視書面標準：將每個人的貢獻與已同意的政策（ICMJE/部門指導方針）進行比較。
2. 促進討論：與中立主席（PI 或共同 PI）會面。專注於事實和有文件記錄的貢獻。
3. 部門調解：如有需要，請聯繫研究所課程主任或研究誠信官。
4. 機構政策：最後手段遵循正式程序；記錄所有步驟。

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11) 稿件與投稿信的透明度

稿中聲明提升信任並加速審查：

• “作者貢獻（CRediT）：…”
• “數據與材料可用性：數據存放於 [repository, DOI]；程式碼可於 [URL/DOI] 獲取。”
• “利益衝突：作者聲明…”

投稿信附註（範例）：

所有作者均符合作者資格，已批准最終版本，並同意對工作負責。 
CRediT 角色已於稿件中提供。先前出版物與本投稿無實質重疊。

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12) 許可、重用與先前發布

• 圖表：若重用或改編，請取得許可或依賴允許的授權（例如 CC BY）。務必標註來源。
• 預印本與論文：揭露先前發布，引用之，並說明新增內容（數據、分析、範圍）。
• 會議論文集：政策各異；若擴展為期刊論文，請說明新增內容並取得必要許可。

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13) 您可以調整的實用範本

13.1 簡短作者貢獻聲明

貢獻（CRediT）： 
IJ—概念化、方法學、撰寫—原始草稿； 
KL—軟體、正式分析、視覺化； 
MN—調查、數據整理； 
OP—監督、資金獲取、撰寫—審閱與編輯、保證人。

13.2 作者身份確認郵件（內部）

主旨：“[Manuscript Title]”作者身份確認
各位好，
請審核附上的最終稿件、作者順序、所屬機構、ORCID ID及CRediT角色。 
請於[date]回覆“APPROVE”或提出修改建議。批准表示您符合作者身份標準， 
批准最終版本，並同意對該工作負責。
感謝，[Corresponding Author]

13.3 保證人聲明

[Name] 擔任保證人並承擔該工作的全部責任， 
有權訪問數據，並控制發表決策。

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14) 作者署名之外的倫理：數據、代碼與可重現性

作者責任延伸至您結果的未來可驗證性。在政策允許的情況下，將數據和代碼存放於具有持久標識符的可信存儲庫。提供足夠的文檔（README、數據字典、環境文件）以便他人重現分析。如需控制訪問（隱私、知識產權），請明確說明流程和條件。

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15) 主要要點

• 應得的榮譽：作者身份需要實質性的智力貢獻及責任承擔。
• 清晰度：及早決定作者身份，記錄角色，並在投稿前確認順序。
• 透明度：使用CRediT、利益衝突披露和數據/代碼聲明，使貢獻可見。
• 誠信：避免榮譽作者/幽靈作者、重複投稿和切片發表。
• 合規性：遵循期刊/資助機構關於許可、倫理審批和可用性聲明的政策。

妥善處理時，作者身份不僅僅是名字列表——它是責任和貢獻的地圖，增強您的科學可信度和影響力。

需要對您的作者身份和貢獻聲明進行投稿前檢查嗎？我們的編輯可以審核是否符合期刊政策，完善CRediT角色，並確保透明的致謝，使您的稿件順利通過編輯審查。