摘要
Article Processing Charges (APCs)是许多开放获取出版模式的核心，但它们也是研究人员困惑和担忧的来源。APC资助的开放获取将期刊资金来源从读者订阅转移到作者、大学或资助者。这些费用涵盖了编辑管理、同行评审、制作、数字托管、存档和推广等必要的出版活动，确保文章对全球读者免费开放。
文章解释了什么是APCs，为什么开放获取期刊会收取APCs，通常费用是多少，以及通常由谁支付。它概述了主要的开放获取模式（金色、混合、diamond和绿色），强调了APCs在每种模式中的不同作用。虽然APCs可以提高可见度、引用率和资助者合规性，但它们也为资金不足的研究人员设置了障碍，引发了公平性问题，并被掠夺性期刊所利用。
为了应对这一复杂局面，鼓励研究人员探索机构支持、资助拨款、减免、无费用（diamond）期刊和自存档选项。文章还讨论了转型协议、更透明的定价和diamond开放获取扩展等新兴趋势。最终，有效管理APCs是平衡可持续性、可负担性和公平性，同时确保高质量研究广泛可及。
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理解开放获取出版中的Article Processing Charges (APCs)
开放获取（OA）出版改变了学术知识的共享方式。开放获取模式旨在使研究成果免费提供给任何有互联网连接的人，而不是将期刊内容限制在能够负担昂贵订阅的机构。对于读者来说，这是一个巨大的进步：学生、学者、从业者、政策制定者和公众成员都可以在没有付费墙的情况下查阅最新研究。
然而，即使文章可以免费阅读，发表文章也不是免费的。期刊仍需管理投稿、协调同行评审、编辑和排版稿件、维护网站和数字档案，并确保长期访问。在许多开放获取模式中，这些费用通过Article Processing Charges (APCs)来覆盖——这些费用不是由读者支付，而是由作者、其机构或资助者支付。APCs使开放获取成为可能，但它们也引发了关于可负担性、公平性和可持续性的重要问题。
本文解释了APC的含义、用途、价格差异的原因及其在不同开放获取模式中的作用。还探讨了APC资助出版的优缺点，并提供了帮助研究人员负责任管理这些费用的实用策略。
什么是文章处理费（APCs）？
文章处理费（APCs） 是支持开放获取期刊文章发表的费用。期刊不是向读者收费访问最终文章，而是在发表时收取费用。在许多情况下，发票仅在稿件经过同行评审接受后开具，因此费用不是购买接受权，而是资助已接受作品的发表。
APC通常涵盖的活动包括：
- 编辑和同行评审管理 – 运营在线投稿系统，分配稿件给编辑，邀请和提醒评审人，管理修订并传达决定。
- 校对和排版 – 改进语法、拼写和清晰度（如期刊服务中包含）；格式化文本、表格和图表；准备PDF、HTML或XML格式的文章。
- 数字托管和存档 – 维护期刊网站，确保搜索引擎索引，整合数据库和存储库，并将内容保存于长期档案中。
- 市场推广和传播 – 通过社交媒体、电子邮件提醒、新闻稿和数据库合作推广文章，以提高可见度和可发现性。
- 行政和管理费用 – 支持员工薪资、软件许可、出版平台会员费及一般业务开支。
简而言之，APC使期刊能够在不依赖订阅收入的情况下运营。它们将经济负担从读者转移到作者及其支持者，同时保持已发表作品对全世界开放。
为什么开放获取期刊要收取APC？
传统的订阅制期刊主要通过图书馆和个人订阅获得收入。在完全开放获取模式中，这一收入来源大部分消失。因此，APC成为一种替代机制，使期刊能够保持财务可持续性。
开放获取期刊收取APC的主要原因包括：
- 编辑和同行评审管理 – 尽管评审人通常是无偿志愿者，但协调同行评审需要编辑和期刊工作人员大量的行政工作。APC收入有助于资助这项劳动及其支持系统。
- 数字基础设施和存档 – 托管和维护安全稳定的网站、备份数据以及确保与索引服务（如PubMed、Web of Science或Scopus）的集成，均涉及持续成本。
- 制作和质量控制 – 许多期刊投资于专业制作，确保文章格式良好、跨设备可访问，并符合书目和元数据标准。
- 市场推广、可见性和合规性 – 开放获取文章可能会被更积极地推广，以覆盖更广泛的受众，并帮助作者遵守资助机构的开放获取要求。
- 长期可持续性 – APC是支持期刊持续运营的一种方式，无需依赖不可预测的捐赠或短期资助。
原则上，APC不仅仅是盈利机制；它们旨在支付将稿件转化为永久、可引用的学术记录所需的服务费用。
APC费用是多少，为什么费用会有所不同？
APC价格范围广泛。一些小型或地区性期刊收费非常低廉；大型国际出版商可能对单篇文章收取数千美元甚至更多。典型范围包括：
- 低成本期刊： 每篇文章约100至500美元，通常由较小的出版商、学会或资源有限的大学运营。
- 中档期刊： 每篇文章约500至2000美元，许多领域内知名出版商常见的收费范围。
- 高影响力或旗舰期刊： 每篇文章2000至5000美元或更多，尤其是那些拒稿率高且编辑基础设施完善的知名期刊。
多个因素影响APC定价：
- 出版商规模和商业模式 – 大型商业出版商可能采用较高的成本结构并追求利润率，而学会或大学出版社则更注重成本回收。
- 期刊声誉和影响力 – 具有选择性录用标准的高影响力期刊可能通过编辑工作量和公认的声望来证明较高收费的合理性。
- 学科规范 – 不同学科对APC的期望不同；某些领域习惯于高费用，而其他领域则强调低成本或免费模式。
- 货币和地区成本差异 – 各国和地区的运营成本、汇率及资金环境存在显著差异。
许多出版商现在为来自低收入和中等收入国家或资源有限机构的作者提供减免和折扣。然而，此类计划的条款差异很大，可能无法涵盖所有需要支持的作者。
谁真正支付APC？
虽然APC通常被描述为作者支付的费用，但实际上资金可能来自多个来源。了解这些来源可以帮助研究人员在提交稿件之前很久就规划如何支付费用。
- 大学和机构资金 – 许多大学设有专门的开放获取基金或在图书馆预算中包含APC支持。这些资金可能有资格标准（例如仅覆盖完全开放获取期刊）和年度支出上限。
- 研究资助 – 资助机构越来越多地允许将APC作为项目预算中的合格费用。在某些情况下，支付开放获取费用是资助的条件，使APC成为计划内的合法成本。
- 出版商减免和折扣 – 期刊可能为有经济困难的作者或来自特定国家或机构的作者提供部分或全部费用减免。
- 专业学会 – 学会会员有时包括APC折扣或覆盖在学会期刊发表文章的费用。
- 个人资金 – 当没有其他选项时，作者可能会用个人资源支付APC，尽管这通常困难或不理想，并且引发公平性问题。
由于各机构和学科的资助机制和政策不同，作者最好在研究过程早期——理想情况下是在撰写资助申请阶段——调查APC支持情况。
不同开放获取模式中的APC
开放获取不是单一模式，而是一系列采用不同资助结构的方法。APC在每种模式中扮演不同的角色：
黄金开放获取（完全OA）
- 文章在发表后立即免费提供。
- 期刊通常依赖APC作为其主要收入来源。
- 示例包括PLOS、BioMed Central和MDPI的许多期刊，以及大型商业出版商的完全开放获取期刊。
黄金OA期刊通常是最显眼的开放获取形式，因为它们发表的每篇文章都可以立即免费阅读。
混合开放获取
- 基于订阅的期刊为作者提供支付APC以使单篇文章开放获取的选项。
- 没有订阅的读者只能访问那些特定的开放获取文章；其余内容仍然被付费墙保护。
- 主要出版商（如Elsevier、Springer Nature和Wiley）运营许多混合期刊。
混合OA受到批评，因为图书馆可能支付订阅费，而作者支付APC，这种情况通常被称为“二次收费”。然而，当特定领域没有合适的完全OA期刊时，混合期刊可以为开放获取提供一条途径。
钻石（或白金）开放获取
- 文章对读者免费开放，作者无需支付APC。
- 费用由机构、学会、联盟、政府或慈善组织承担。
- 许多大学期刊和一些学会期刊采用此模式。
钻石OA从公平角度看很有吸引力，因为它消除了读者和作者的经济障碍，但它依赖于稳定的机构或公共资金。
绿色开放获取（自存档）
- 作者在传统或混合期刊发表文章，同时将文章的某个版本——通常是预印本或已接受的手稿——存入机构或学科仓储库。
- 自存档不需要APC，但可能适用禁运期和许可条件。
- 仓储库的例子包括arXiv、PubMed Central以及由大学运营的机构档案库。
绿色OA是那些无法获得APC资助但仍希望其作品能超越付费墙被阅读的研究人员的重要途径，前提是出版商政策允许。
APC资助开放获取的优势
尽管成本不菲，APC为作者、读者及更广泛的学术社区带来了若干明显的好处：
- 提高可见性和引用率 – 开放获取文章通常更易获取，这可能带来更高的阅读量，并在许多情况下提高引用率。
- 全球可访问性 – 低收入地区或资源匮乏机构的研究人员、学生和从业者无需订阅即可访问研究成果。
- 更快的传播 – 许多开放获取期刊优先进行快速同行评审和在线发表，使研究成果更快地传达给社区。
- 遵守资助方要求 – 许多资助机构要求或强烈鼓励公开获取研究成果，APC资助的期刊提供了一个简单的合规途径。
- 公众参与和透明度 – 开放获取支持公众对科学的理解，并使学术界以外的专业人士能够在政策和实践中利用当前研究。
当APC得到合理解释并公平管理时，它们可以被视为对研究成果可见性和影响力的投资。
APC的挑战与批评
与此同时，APC资助的出版也存在问题和争议。
经济障碍与公平问题
高额APC可能排除缺乏机构或资助支持的作者。资金不足的大学、早期学者和独立学者可能难以负担发表费用。即使存在减免，获得减免的过程也可能不明确、竞争激烈或不可预测。
这可能加剧学术出版中现有的不平等。富裕国家的机构更有能力支付APC，可能放大来自资源充足地区和学科的研究的可见度。
掠夺性期刊的兴起
APC模式也被所谓的掠夺性期刊利用——这些期刊收取费用但几乎不提供真正的同行评审或编辑监督。这些期刊可能积极招揽投稿，承诺不切实际的快速发表，并未能维护基本的学术标准。
在掠夺性出版物中发表可能损害研究人员的声誉，浪费资金，并使工作被学术界不重视的渠道所掩盖。因此，作者必须仔细评估期刊，检查编辑委员会、索引状态、同行评审政策及费用透明度。
对早期职业研究人员的压力
研究生和早期职业研究人员可能感受到发表压力，但他们通常对APC资金的控制有限。如果导师、部门或资助方不提供支持，早期作者在选择开放获取渠道时可能受限，或可能被迫使用个人资金，这通常不可持续。
管理APC费用的策略
鉴于这些挑战，必须以战略性方式对待APC。研究人员可以采取若干实际步骤来降低或管理费用：
- 及早规划APC资金 – 在准备资助申请或项目预算时，包含对预期发表的APC的现实估算。
- 咨询机构资源 – 与您的图书馆、研究办公室或资助团队讨论现有的开放获取资金、出版商协议或折扣计划。
- 申请减免和折扣 – 查看期刊网站上的资格标准，并在适当时准备说明经济需求或机构限制。
- 考虑钻石OA和低成本期刊 – 无费用或负担得起的开放获取期刊可能在不施加高APC的情况下提供出色的可见度。
- 在允许的情况下使用绿色开放获取 – 在遵守出版商政策的前提下，将预印本或已接受的手稿存入仓储可以提供无需APC的开放获取。
- 评估价值，而不仅仅是价格 – 如果期刊的同行评审薄弱或可见度差，低APC并不自动意味着是个好交易；当期刊提供真正的质量、索引和长期保存时，更高的APC可能是合理的。
新兴趋势与APCs的未来
[open]获取和APCs的格局持续演变。几个重要趋势正在塑造未来：
- 转型协议 – 许多大学和联盟正在与大型出版商协商“转型”或“阅读与出版”协议。这些协议将订阅访问和APCs覆盖捆绑在一起，使附属作者能够无需支付单独发票即可开放获取发表。
- 价格透明度的提升 – 学者、图书馆和资助方呼吁对APCs水平提供更清晰的理由，并更公开地报告出版成本，以防止过高或无理的费用。
- 政策举措和资助方要求 – 诸如欧洲的Plan S等举措要求公开资助的研究必须公开获取，通常强烈偏好符合要求的期刊和存储库。这些政策正在推动新的资助机制和[open]获取基础设施的发展。
- diamond [open]获取的增长 – 随着对可负担性和公平性的关注增加，越来越多的人对由机构、政府和非营利组织支持的无费用模式表现出兴趣。
APCs的长期发展仍是一个悬而未决的问题，但显然讨论正从简单的“作者付费”模式转向更细致、集体的资助方式。
结论
文章处理费（APCs）是许多[open]获取出版模式的核心特征。它们资助发表学术文章所需的编辑、技术和行政工作，并使其免费向全球读者开放。同时，APCs可能为研究人员制造经济障碍，加剧机构和地区之间的不平等，并被低质量或掠夺性期刊滥用。
对于作者来说，有效应对APCs需要意识、规划和对期刊及资助选项的批判性评估。通过探索机构支持、将APCs纳入资助预算、在适当情况下申请减免以及考虑diamond或green [open]获取途径，研究人员可以在负责任地管理成本的同时扩大其工作的访问范围。
随着[open]获取的不断扩展，学术界面临着持续平衡可持续性、可负担性和公平性的挑战。对APCs的审慎使用——以及不断发展的替代方案——可以帮助确保高质量研究广泛可及，同时不对产生研究的研究人员施加不合理的负担。
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