科学著作的知识与伦理指南

科学领域作者身份的知识与伦理指南

科学领域的作者身份带来声望、可见度和职业影响——但也伴随责任。科学论文构成永久学术记录的一部分；论文上的名字表明谁支持设计、执行、分析和主张。为保护研究诚信并确保公平的认可，科学界和期刊达成了一套智力和伦理准则。本文整合了这些期望，解释了如何在日常合作中应用，并提供了可供您为下一篇手稿调整的实用工具（模板、清单和示例声明）。

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1) 核心原则：实质贡献 + 责任

在主要出版商和资助机构中，作者身份通常要求既有实质性的智力贡献又有承担工作责任的意愿。国际医学期刊编辑委员会（ICMJE）广泛采用的框架是一个良好的基准。简而言之，科学作者应当：

• 实质性贡献于工作的构思/设计或数据的获取、分析或解释；
• 起草或关键修订手稿以确保重要的智力内容；
• 批准最终发表版本；
• 同意对工作完整性负责，包括配合解决关于准确性的问题。

所有四个条件都应满足。以其他有意义方式提供帮助的个人（资金获取、行政支持、一般监督、语言润色、常规仪器操作）是重要的贡献者，但这些贡献不一定赋予作者身份。应透明地致谢他们。

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2) 贡献者与作者：划清界限

活动	典型贡献	备注
假设生成；研究设计；方案制定	作者身份	概念性输入是作者身份的核心。
数据收集并提供方法学输入；专业分析	作者身份	当与起草或关键修订结合时。
统计建模；针对研究的软件开发	作者身份	尤其是在分析选择影响结论时。
仅限资金获取；一般实验室监督	致谢	没有智力贡献不足以成为作者身份。
行政支持；后勤；日程安排；文书工作	致谢	如可能，按姓名和隶属关系给予贡献者信用。
语言编辑；校对；排版	致谢	根据合同，公开致谢可能需要许可。

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3) 多作者论文中的角色

• 担保人： 一位（或多位）作者对整篇论文的完整性承担全部责任。通常是高级研究员；与通讯作者角色不同。
• 通讯作者： 编辑和读者的主要联系人。管理提交、修订、伦理表格、数据/代码可用性声明、权限和作者批准。
• 作者顺序： 通常反映贡献（第一作者：最大实际智力工作；最后作者：高级领导）。在某些领域，按字母顺序或共同第一/共同高级注释是标准；始终遵循学科规范并明确披露“同等贡献”。
• 隶属关系 & ORCID： 提供完整的隶属关系和持久ID；许多期刊要求ORCID以提高归属准确性。

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4) 贡献声明（CRediT 分类法）

许多期刊使用CRediT分类法来使贡献透明。典型角色包括：概念化，方法学，软件，验证，正式分析，调查，资源，数据整理，撰写—原始草稿，撰写—审阅与编辑，可视化，监督，项目管理，和资金获取。

CRediT 语句示例：

AB：概念化，方法学，调查，撰写—原始草稿
CD：软件，正式分析，可视化，撰写—审阅与编辑
EF：资源，数据整理，验证
GH：监督，资金获取，项目管理，担保人

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5) 及早决定作者身份：一个可重复使用的协议

误解常常在项目后期出现。通过在项目开始时书面同意标准和预期顺序，然后在里程碑时重新审视，来防止误解。

简易作者协议（模板）：

项目：[Title]
标准：我们采用 ICMJE/学科作者资格标准。
临时顺序：[Names in order]；如适用，注明同等贡献。
角色：[Name] 初稿；[Name] 分析；[Name] 监督/担保人。
数据及代码：仓库/DOI；谁负责准备文档。
争议解决：步骤1 内部会议 → 步骤2 部门调解 → 步骤3 机构政策。
签名及日期

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6) 伦理红线（及如何避免越线）

• 荣誉/客座作者：为声望或政治目的添加姓名破坏诚信。仅列出符合作者标准的个人。
• 幽灵作者：遗漏实质撰写或分析人员同样有问题。应提供作者资格；若拒绝，须经许可予以致谢。
• 重复提交/发表：不得同时向多个期刊提交同一稿件，或未经透明交叉引用和编辑许可重复发表实质相同内容。
• 切片发表：不要将单一研究拆分成最小可发表单元以增加发表数量。不同问题应有不同论文；记录预设的次要分析。
• 未申报利益冲突：财务、个人或机构利益可能影响解读。应全面且及早披露。
• 数据伪造/篡改：零容忍。担保人和通讯作者必须确保数据完整性和可用性，符合政策要求。

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7) 特殊情况

• 学生和实习生：实质性工作应获得作者资格，且通常为第一作者。导师应促进公平认可，而非阻碍。
• 大型联盟及团体署名：使用诸如“XYZ合作组”的署名，并附上成员名单及贡献附录。明确担保人角色。
• 同等贡献：如果两位或以上作者贡献相当，请添加脚注（“这些作者贡献相同”）并在贡献者声明中体现。
• 已故或无行为能力的作者：如果贡献符合标准且合著者能保证准确性，期刊可能允许纳入。请尊重地注明情况。
• AI工具：生成型或分析型AI不能作为作者；须披露使用情况（如语言辅助、代码生成）并对内容及数据安全负责。

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8) 通讯作者合规检查清单

• [ ] 所有列名作者均符合领域/期刊作者标准并已批准最终稿件。
• [ ] 确认作者顺序、同等贡献、隶属关系及ORCID ID。
• [ ] 起草并由每位作者核实CRediT贡献声明。
• [ ] 包含伦理审批/IRB编号、同意声明、临床试验注册（如适用）。
• [ ] 准备数据和代码可用性声明（含DOIs/链接）；已获得第三方内容许可。
• [ ] 精确披露资金来源、利益冲突及资助者角色。
• [ ] 已审核致谢内容的准确性并获得提名个人的许可。

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9) 致谢：给予认可而不稀释作者身份

使用致谢部分认可重要但非作者的贡献。示例：

• “感谢X博士提供[facility/equipment]，感谢Y女士的行政支持。”
• “语言编辑由[service/individual]提供（未参与研究设计、分析或解释）。”
• “我们感谢ABC Core提供质谱支持，感谢DEF Biobank提供样本。”

获得被提名个人的许可以致谢，尤其是措辞可能暗示认可时。

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10) 公平处理争议

关于作者身份的分歧可能会影响投稿。结构化流程有助于解决：

1. 重新审视书面标准：将每个人的贡献与商定的政策（ICMJE/部门指南）进行比较。
2. 促进讨论：与中立主持人（PI或共同PI）会面。关注事实和有据可查的贡献。
3. 部门调解：如有需要，可联系研究生项目主任或研究诚信官。
4. 机构政策：作为最后手段遵循正式程序；记录所有步骤。

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11) 稿件与封面信的透明度

稿件内声明提升信任并加快审稿：

• “作者贡献（CRediT）：……”
• “数据与材料可用性：数据存放于 [repository, DOI]；代码可在 [URL/DOI] 获取。”
• “利益冲突：作者声明……”

封面信备注（示例）：

所有作者均符合作者资格标准，已批准最终版本，并同意对工作负责。 
CRediT 角色已在稿件中提供。无先前出版物与本提交实质重叠。

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12) 许可、重用与先前传播

• 图表：如重用或改编，需获得许可或依赖允许的许可（如 CC BY）。始终注明出处。
• 预印本与论文：披露先前发布，引用之，并说明新增内容（数据、分析、范围）。
• 会议论文集：政策各异；如扩展为期刊论文，需明确新增内容并获得必要许可。

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13) 可供调整的实用模板

13.1 简短作者贡献声明

贡献（CRediT）： 
IJ—概念化，方法学，撰写—原创草稿； 
KL—软件，正式分析，可视化； 
MN—调查，数据整理； 
OP—监督，资金获取，撰写—审阅与编辑，保证人。

13.2 作者身份确认邮件（内部）

主题：“[Manuscript Title]”作者身份确认
各位好，
请审阅附上的最终稿件、作者顺序、单位、ORCID ID和CRediT角色。 
请在[date]前回复“APPROVE”或提出修改建议。批准表示您符合作者身份标准， 
批准最终版本，并同意对工作负责。
感谢，[Corresponding Author]

13.3 保证人声明

[Name] 担任保证人并承担全部工作责任， 
有权访问数据，并控制发表决定。

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14) 超越署名的伦理：数据、代码和可重复性

作者责任延伸至您结果的未来可验证性。在政策允许的情况下，将数据和代码存放在具有持久标识符的可信仓库中。提供足够的文档（README、数据字典、环境文件）以便他人复现分析。如果必须控制访问（隐私、知识产权），请明确说明流程和条件。

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15) 关键要点

• 应得的信用：作者身份需要实质性的智力贡献加上责任感。
• 清晰度：提前确定作者身份，记录角色，并在提交前确认顺序。
• 透明度：使用CRediT、利益冲突披露和数据/代码声明使贡献可见。
• 诚信：避免名誉作者/幽灵作者、重复提交和切片式发表。
• 合规性：遵循期刊/资助方关于许可、伦理批准和可用性声明的政策。

妥善处理时，作者身份不仅仅是一个名字列表——它是责任和贡献的地图，增强您的科学的可信度和影响力。

需要对您的作者身份和贡献声明进行提交前检查吗？我们的编辑可以审查与期刊政策的一致性，完善CRediT角色，并确保透明的致谢，使您的稿件顺利通过编辑筛查。