摘要
利益衝突（COIs）在現代研究中不可避免，但未申報的衝突可能悄悄破壞學術出版的信任。當作者、審稿人或編輯的判斷可能受到財務、個人、機構或意識形態因素的有意或無意影響時，即存在利益衝突。雖然擁有競爭利益本身並非不道德，但未申報這些利益會對研究誠信、機構聲譽及公眾對科學的信心造成嚴重風險。
本文說明學術出版中主要的利益衝突類型，包括財務關係、個人及專業關係、機構與競爭動態，以及意識形態或政治偏見。探討這些衝突如何影響稿件準備、同行評審及編輯決策，以及為何透明申報對維持公平與可信度至關重要。接著，文章提出作者、審稿人、編輯、期刊及機構的最佳實踐——從完整的COI申報與明確的政策框架，到獨立的編輯監督、客觀的同行評審，以及在發表後發現問題時的糾正措施。
透過了解利益衝突如何產生，並學習如何主動識別、申報及管理，出版過程中的所有利益相關者都能協助強化研究透明度。結合嚴謹的COI政策與嚴格的人工作編輯、校對及倫理監督，確保發表的作品以其科學價值為評判標準，而非隱藏的影響力——支持信任、問責與可信學術的文化。
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如何處理學術出版中的利益衝突
介紹
隨著研究越來越多地採用合作、多中心和商業相關模式，利益衝突（COI）比以往更常見。資助者支持具有商業潛力的項目，研究者與產業合作，編輯和審稿人在重疊的專業網絡中工作。這些本身並不成問題——直到競爭利益未被透明披露或妥善管理。
當一個人對研究和出版的專業判斷可能受到次要利益（如財務收益、個人關係、學術競爭或意識形態信念）影響時，就會產生利益衝突。衝突本身並非自動構成不當行為；倫理問題在於當它被隱瞞或未妥善管理時，會破壞研究的可信度和同行評審過程的公正性。
本文解釋了什麼算是學術出版中的利益衝突，為什麼COI很重要，以及作者、審稿人、編輯、期刊和機構如何負責任地處理它們。它提供具體範例、政策建議和實用的披露與管理範本，幫助保護個別研究者和更廣泛的學術社群。
理解學術出版中的利益衝突
當關於研究和出版的專業決策可能受到非純學術的外部利益影響時，就會發生利益衝突。這些利益可以是財務、個人、機構或意識形態的。實際上，幾乎每個人都有某些競爭利益——重要的是它們是否被透明地聲明並合理管理。
常見的COI發生情況包括：
- 作者 接受可能從有利結果中受益的公司資助或顧問費。
- 審稿人 評估親密合作者、競爭對手或前學生的手稿，難以保持完全公正。
- 編輯 監督來自自己部門同事或常合作作者提交的論文。
在這些情況中，個人的行為可能會受到除科學品質以外的因素影響——無論是有意還是無意。這就是為什麼主要出版商和倫理機構現在要求明確的COI政策和聲明。
研究出版中的利益衝突類型
1. 財務利益衝突
財務利益衝突是最廣為人知且通常最易識別的形式，涵蓋任何直接或間接的財務關係可能影響研究或其評價的情況。
範例：
- 研究由製造所調查藥物、設備或技術的公司資助。
- 作者持有論文中評估產品的公司專利、股權或股票期權。
- 審稿人或編輯接受與結果有利害關係的組織提供的顧問費、酬金或旅費支持。
這些關係不會自動使研究失效，但必須揭露，以便讀者和編輯能在適當背景下解讀結果。
2. 個人關係
當出版過程中的人員有密切關係，可能影響公正性時，會產生個人衝突。
範例：
- 審閱配偶、伴侶、家庭成員或親密朋友所撰寫的稿件。
- 處理與某人有嚴重私人爭執或長期敵意的論文。
- 評估前指導教授、博士生或目前受指導者的作品，且彼此有強烈個人情感連結。
因為客觀性可能受到正面或負面影響，這類關係應予以承認，且當事人通常應迴避決策過程。
3. 學術與機構衝突
學術利益衝突涉及競爭、聲望或機構忠誠，這些可能微妙但影響深遠。
範例：
- 審稿人被要求評審直接競爭對手在相同主題上的論文，而該發表可能影響資助成功或職業晉升。
- 編輯決定審理由自己部門或研究中心同事提交的稿件。
- 作者過度引用自己或直屬同事的作品以提升引用指標。
這些衝突可能不涉及金錢，但仍可能扭曲判斷，需予以承認和管理。
4. 政治、宗教與意識形態偏見
有時利益衝突根源於價值觀或信念，而非財務或職業競爭。編輯和審稿人可能對具爭議性的主題（例如氣候政策、生殖權利、AI倫理）持有強烈意見，這可能會影響他們對稿件的評價。
範例：
- 審稿人系統性建議拒絕與其個人信念相衝突的研究。
- 編輯猶豫發表挑戰主流政策立場或廣泛接受敘事的研究。
- 對某些方法的意識形態反對（例如動物研究、特定社會研究方法）。
在此類情況下，期刊應透過邀請多位審稿人來平衡觀點，並在可能時實施 雙盲審查制度。
5. 與編輯及同行評審角色相關的衝突
編輯和審稿人在學術交流中擁有強大權力。這些角色中的 COIs 可能直接扭曲同行評審過程。
範例：
- 編輯在未揭露關係的情況下，審理自己學生、合著者或機構同事的投稿。
- 審稿人拖延或破壞競爭對手的稿件以獲得發表優勢。
- 編輯對個人朋友或伴侶的稿件做出異常快速且有利的決定。
除非期刊執行嚴格政策並鼓勵透明揭露關係，否則這些行為難以被察覺。
為何利益衝突重要
未管理的 COIs 可能對科學與社會造成嚴重後果。主要風險包括：
- 研究誠信受損： 偏頗的方法、選擇性報告或誇大結論可能進入文獻。
- 信譽喪失： 若未揭露的衝突事後被揭露，作者、期刊甚至整個領域的信任都可能受損。
- 法律與倫理後果： 未揭露的 COIs 可能違反機構政策、資助者要求或專業行為準則。
- 扭曲的證據基礎： 偏頗的同行評審和編輯決策可能導致發表偏差，不公平地塑造科學“共識”。
相比之下，當 COIs 公開揭露並謹慎管理時，讀者能做出明智判斷，且研究生態系統即使存在複雜關係仍保持可信度。
處理利益衝突的最佳實踐
1. 優先全面且及早揭露
COI管理的基礎是透明度。所有相關方——作者、審稿人和編輯——應盡早披露潛在的利益衝突。
對作者：
- 每次投稿時提供清晰的利益衝突聲明，列出資金來源、財務關係及相關的個人或專業關係。
- 說明誰資助了研究，以及資助者在研究設計、資料收集、分析或發表決定中是否扮演任何角色。
- 確保所有共同作者審閱並同意利益衝突聲明。
作者利益衝突聲明範例：
“作者A已獲得公司X的研究資金。作者B持有與本研究評估技術相關的專利。作者C聲明無利益衝突。資助者未參與研究設計、資料收集、分析、發表決定或稿件準備。”
對審稿人：
- 若發現稿件由密切合作夥伴、親屬或直接競爭者撰寫，請立即通知編輯。
- 如果無法確信能提供公正的評價，請拒絕審稿。
對編輯：
- 聲明與作者或資助者的任何關係，並在適當時將稿件交由獨立編輯處理。
- 記錄COI決策以確保透明度和內部問責。
2. 在期刊層面建立明確的COI政策
期刊應提供詳細且公開的利益衝突政策，說明：
- 什麼構成財務、個人、機構或意識形態的COI；
- 作者、審稿人和編輯必須如何及何時披露COI；以及
- 期刊將如何管理已披露的利益衝突，以及如何應對後續發現的未披露利益衝突。
這些政策應在作者指南和審稿指南中顯著連結，新任編輯和審稿人應接受關於COI管理的培訓或指導。
3. 使用獨立的編輯監督
為減輕編輯決策中的利益衝突，期刊可實施多項保障措施：
- 獨立處理編輯： 當編輯存在利益衝突（例如與作者有共同隸屬或近期合著）時，應由另一位編輯處理該手稿。
- 可行時採用雙盲審查： 移除作者和審稿人身份可減少某些偏見，儘管這不是完全的解決方案。
- 倫理或監督委員會： 複雜案例可由編輯委員會或倫理委員會審查，以確保決策公平且一致。
4. 強化同行評審的客觀性
審稿人在保障研究質量方面至關重要。期刊應鼓勵審稿人：
- 在存在利益衝突時拒絕邀請，或披露關係並讓編輯決定是否繼續；
- 將反饋集中於方法、證據和清晰度，避免人身攻擊或競爭行為；以及
- 如果懷疑手稿中存在未披露的利益衝突或不道德行為，應通知編輯。
編輯應監控審稿意見是否有偏見跡象（過於嚴厲或異常有利的評論），並在必要時採取行動。
5. 在發表後發現利益衝突時採取糾正措施
即使有明確政策，有些利益衝突只有在發表後才被發現。當發現未披露或處理不當的利益衝突時，期刊應：
- 發表更正或關注聲明，詳細說明衝突及其對解釋的任何影響；
- 在利益衝突與數據操縱、嚴重偏見或其他不當行為相關的嚴重情況下撤回文章；以及
- 審查內部流程以防止未來發生類似問題，可能包括培訓、政策更新或對重複違規者的制裁。
期刊如何加強利益衝突政策
許多領先的出版商和專業組織近年來加強了利益衝突的要求。例如：
- 國際醫學期刊編輯委員會 (ICMJE) 提供標準化的利益衝突披露表格和醫學期刊指南。
- 主要出版商如 Elsevier、Springer Nature 和 Wiley 要求作者、審稿人和編輯明確披露財務和非財務利益衝突。
- 開放取用平台 越來越多地要求透明的資金來源和利益衝突聲明，作為其對開放科學承諾的一部分。
這些架構旨在使COI政策更一致，並在期刊與學科間提供明確的期望。
機構在利益衝突管理中的角色
大學與研究機構在管理利益衝突方面也扮演關鍵角色。他們的責任包括：
- 制定符合國際標準及出版商要求的機構COI政策。
- 提供關於倫理作者身份、資助揭露及負責任合作的培訓與指導。
- 進行審核或內部檢查，以監控COI及研究誠信政策的遵守情況。
- 提供支援機制——如倫理委員會或研究誠信辦公室——以處理複雜或有爭議的案件。
當機構、期刊與資助者合作時，他們創造出更連貫且支持倫理出版的環境。
研究者管理自身COI的實用建議
對個別研究者而言，倫理處理利益衝突通常歸結為幾個實用習慣：
- 記錄所有資助來源、顧問角色、專利及相關財務利益，以便填寫COI表格時輕鬆查閱。
- 與共同作者公開討論潛在衝突，並在專案初期達成共識，決定如何在稿件中報告。
- 有疑慮時，請揭露：如果你不確定某事是否構成利益衝突，透明幾乎總是較安全的選擇。
- 尋求獨立建議，如倫理委員會、導師或機構人員，當你不確定如何在複雜情況中進行時。
- 使用人工作校與編輯，確保COI揭露、致謝與資助聲明措辭清晰且顯著呈現，降低誤解風險。
結論：透過透明度維護誠信
利益衝突是現代研究生態系統中無法避免的一部分。區分倫理學術與問題實踐的，不是缺乏競爭利益，而是處理這些利益時的誠實與嚴謹。透明的揭露、明確的政策、獨立的監督，以及深思熟慮的編輯實務，都是管理COI而不阻礙合作或創新的重要工具。
透過認真對待利益衝突——完整申報、合理管理，並在必要時更正紀錄——作者、審稿人、編輯、期刊和機構共同協助維護學術出版的可信度。結合嚴謹的方法、清晰的寫作，以及細心的人工作校與編輯，負責任的COI管理使研究能以其真正的科學價值被評判，維持學術紀錄的信任，並支持知識的持續進步。
