査読のダークサイド：バイアス、匿名性、公平性、倫理規範

査読の暗黒面、それとも暗黒面は複数あるのか？

はじめに：査読は不可欠だが、完璧ではない

査読は、学術誌や科学誌が新しい研究を評価する際の中心的な仕組みの一つです。論文が出版される前に、同じ分野または関連分野の専門家が、その独創性、方法論、解釈、明確さ、意義を評価するよう求められるのが一般的です。原則として、この仕組みにより、学術誌は質の高い研究を見極め、誤りを発見し、学術記録に収録される前に論文を改善できます。

しかし、査読を行うのは人間であり、人間は判断に先入観、好み、職業上の競争意識、個人的な経験を持ち込みます。査読者は、寛大にも厳格にもなり得ますし、慎重にも大胆にもなり得ます。また、方法論に保守的である場合もあれば、革新に熱心な場合もあります。何より重要なのは、著者について査読者が得られる情報量が、同じ原稿をどのように解釈するかに影響を与え得ることです。

そのため、シングルブラインド、ダブルブラインド、オープン査読の違いが重要になります。それぞれの方式は、独立性、説明責任、実行可能性のバランスを異なる方法で取ろうとするものです。また、それぞれに弱点もあります。

査読の暗い側面は、意図的な不正行為だけから生じるわけではありません。偏見は、 subtleで無意識的な場合があります。有名な著者にはより好意的な解釈が与えられる一方、無名の研究者はより強い懐疑の目にさらされることがあります。名声のある機関の研究は、あまり知られていない大学の同等の研究よりも信頼できるとみなされることがあります。査読者は、自分の論文に異議を唱える理論的主張に対して、職業上の競争意識の影響を自覚しないまま否定的に反応することもあります。

こうした可能性を理解することで、著者や編集者は査読制度の仕組みと、その改善方法について、より批判的に考えられるようになります。

1. シングルブラインド査読とは何か

シングルブラインドの査読制度では、通常、査読者は著者の身元を知っていますが、著者は査読者が誰なのかを知りません。

これは、歴史的に多くの学術分野で一般的でした。理屈は明快です。査読者は、過去の研究、内容の重複の可能性、方法論上の経緯、または利益相反を評価するために著者に関する情報を必要とする場合があります。一方、査読者を匿名にすることで、専門家は報復を恐れず率直な批判を述べられます。

この仕組みには、確かな利点もあります。たとえば、若手研究者は、査読が匿名であれば、非常に影響力のある年長の研究者をより安心して批判できるかもしれません。査読者は、厳しいコメントが将来の共同研究や雇用機会に悪影響を及ぼすことを心配せずに、方法論上の弱点を直接指摘できます。

しかし、シングルブラインド査読では、情報と権力に大きな非対称性が生じます。査読者は誰を評価しているのかを知っている一方で、著者は誰が自分を評価しているのかを知りません。

2. 著者の身元が査読に与える影響

査読者が誰が原稿を書いたのかを知ると、科学的内容とは無関係な情報が判断に入り込む可能性があります。

潜在的な影響には次のようなものがあります：

• 著者の学術的評価；
• 機関の名声；
• 国または地域；
• キャリアの段階；
• 職業上の関係；
• 過去の意見の相違；
• 資金や評価をめぐる競争。
• 既知の理論的または方法論的立場。

これは、身元が明らかな場合に査読者が意図的に差別するという意味ではありません。偏りは無意識に作用することがあります。査読者は、有名な研究者の論文には優れた内容だろうという期待を持って臨む一方、馴染みのない著者の論文にはより強い疑念を抱いて臨むことがあります。

同じ現象が悪影響を及ぼすこともあります。既存の対立や意見の相違によって、査読者が論文の内容から正当化される以上に批判的になる可能性があります。

3. 学術的競争の問題

科学は協働的ですが、同時に競争的でもあります。研究者は、助成金、職位、引用、招待、名声、そして発見の先取権をめぐって競争します。査読は、ある研究者に別の研究者の研究成果の出版へ影響を及ぼす立場を与えます。

ほとんどの査読者は、この責任に倫理的に取り組んでいます。それでも、この仕組みは悪用の機会を生みます。

査読者は次のようなことをする可能性があります。

• 競争相手の論文を不必要に遅らせる。
• 過剰な追加実験を要求する。
• 根拠の弱い異議を理由に却下を勧告する。
• 著者に査読者自身の研究を引用するよう圧力をかける。
• 自分の理論に異議を唱える論文を批判する。
• 論文から得た機密情報を利用して、自身の研究を進展させる。

このような行為は責任ある査読の原則に反しますが、匿名性のため、著者が職業上の競争が影響したかどうかを知るのは困難です。

4. 評判による偏りは両方向に作用し得る

著者の身元は、好意的な偏りと不利な偏りの両方を生む可能性があります。

高く評価されている科学者は、「ハロー効果」の恩恵を受けることがあります。査読者はその名前を知っているため、能力があると判断し、不明確な点を寛大に解釈します。異例の結果を誤りではなく重要なものだと信じる傾向が強くなることもあります。

無名の研究者は、そのような恩恵を受けられない可能性があります。

逆に、過去の研究が論争を招いた著名な研究者は、すでにその人物に対して強い意見を持つ査読者に当たる可能性があります。新しい論文が、過去の学術的な対立に巻き込まれることもあります。

どちらの状況でも、研究を独立して評価するという理想が損なわれます。

5. 所属機関の名声が認識に及ぼす影響

著者名に付された所属機関も、期待を形作る可能性があります。査読者は、国際的に認められた大学、研究所、研究機関の研究に、意識的または無意識のうちに、より高い信頼性を与えることがあります。

したがって、規模が小さく、設立が新しい、またはあまり知られていない機関の研究者は、自分たちの研究がより厳しく評価されるのではないかと懸念することがあります。

これが、二重匿名査読が多くの著者に支持される理由の一つです。著者名と所属を削除することで、理論上は、研究の最初の評価に所属機関の名声が影響する機会が減ります。

6. 二重匿名査読とは何か

二重匿名査読では、著者も査読者も、互いの身元を正式には知らされません。

著者は通常、次の情報を削除して匿名化された原稿を作成します。

• 氏名；
• 所属；
• 連絡先；
• 身元を明らかにする謝辞；
• 必要に応じた研究資金情報；
• 著者の所属機関や過去の研究が明らかに分かる記述。

その後、著者情報を記載した別のタイトルページを編集部に提出します。

目的は、著者を恒久的に匿名にすることではありません。評価段階で身元が及ぼす影響を減らすことです。

7. 二重匿名査読が魅力的になり得る理由

二重匿名査読を支持する中心的な論拠は単純です。査読者が論文の執筆者を知らなければ、評判、所属機関、個人的な経歴に基づいて評価する機会が少なくなります。

考えられる主な利点は次のとおりです。

• 名声バイアスの軽減；
• 個人的な対立が判断に影響を与える機会の減少；
• キャリア初期の研究者の自信の向上；
• 所属機関や地理に基づく固定観念の軽減；
• 原稿そのものにより強く焦点を当てること。

理論上は、小規模な大学に所属する博士課程の学生による原稿も、一流機関の著名な教授による原稿も、同じ条件で査読プロセスに入るべきです。

8. 二重匿名査読は完全な匿名を意味しない

最大の制約は、匿名性が不完全であることが多い点です。

専門分野では、査読者が次の手がかりから著者を推測できる場合があります。

• 研究対象；
• 固有のデータセット；
• 専門的な機器；
• 特徴的な手法；
• 過去の学会発表；
• プレプリント；
• 自己引用；
• 文体。

世界で特定の技術を使用している研究室がほんの一握りしかない場合、著者名を削除しても身元を隠す効果はほとんどないかもしれません。

したがって、二重匿名査読によって身元を特定する情報の一部は減りますが、真の匿名性が保証されるわけではありません。

9. 自己引用は特有の課題をもたらす

著者は、自身の過去の研究を引用する必要があることがよくあります。そうした引用を完全に削除すると、文献レビューが損なわれ、原稿が科学的に不完全になる可能性があります。

ジャーナルによっては、「私たちの以前の研究では」のような身元を特定できる表現を、中立的な表現に置き換えつつ、引用自体は残すよう著者に指示しています。一方で、特定の参考文献について一時的なプレースホルダーを求めるジャーナルもあります。

著者は、ジャーナルの匿名化に関する指示に厳密に従うべきです。身元を隠そうとしすぎると、論文が不自然になったり、学術的に誤解を招くものになったりする可能性があります。

10. プレプリントは匿名化をより困難にする

プレプリント公開の普及は、さらに別の問題をもたらします。原稿がすでに公開プレプリントサーバーにアップロードされている場合、査読者はタイトル、テーマ、または特徴的な語句を検索することで、著者を特定できる可能性があります。

これはダブルブラインド査読を無意味にするものではありませんが、この制度は身元に関する手がかりを完全に排除するのではなく、それらを減らすものとして理解すべき理由を示しています。

11. ダブルブラインド査読は不公平な査読を減らせるか

著者が誰であるかを直接知ることに依存する不公平を、妥当に軽減できる可能性があります。

査読者は、そのライバル研究者が原稿を書いたことを本当に知らないのであれば、特定の学術上のライバルを意図的に不当に扱うことはできません。また、タイトルページにある名前だけを理由に著名な研究者を優遇することもできません。

しかし、匿名性によって知的競争をなくすことはできません。査読者は、著者を特定できなくても、その論文が自分の理論に異議を唱えている、または自分の研究プログラムと競合していると認識する可能性があります。

査読者は、それでも内容そのものに対して防御的に反応する可能性があります。

したがって、ダブルブラインド査読は偏りの一因には対処しますが、あらゆる原因に対処するわけではありません。

12. 個人的な偏見がなくても科学的バイアスは存在しうる

最も困難な査読上の意見の相違の一部は、個人の性格ではなく、真の知的立場の違いから生じます。

査読者は次のいずれかを強く支持する場合があります。

• 質的手法より量的手法を重視すること。
• ある統計的枠組みを別の枠組みより優先すること。
• 特定の理論学派。
• 論争のある一連の証拠に対する特定の解釈。

こうした選好は、原稿が完全に匿名であっても評価に影響を与える可能性があります。

したがって、解決策は身元を隠すことだけに依存してはなりません。編集者は査読者を慎重に選び、必要に応じて複数の視点を求め、査読者の勧告を批判的に評価しなければなりません。

13. 編集者は依然として重要

査読者は助言し、編集者が決定します。査読の負の側面を考えるうえで、この区別は不可欠です。

責任ある編集者は、査読者の投票数を単純に数えるべきではありません。ある査読者が採択を勧告し、別の査読者が却下を勧告した場合、編集者は両方の勧告の背後にある論拠を検討しなければなりません。

編集者は次の点に注意を払うべきです。

• 個人的または侮辱的な言葉遣い。
• 根拠のない批判。
• 不合理な要求。
• 過度な自己引用の要求。
• 利益相反の可能性。
• 実際の原稿とは無関係に見えるコメント。

したがって、強力な編集上の監督は、どのような査読モデルにおいても問題を軽減できます。

14. オープン査読とは何か

オープン査読とは一般に、査読に関わる当事者の身元、査読報告、またはやり取りの一部が公開される仕組みを指します。普遍的に単一のモデルが存在するわけではありません。

ジャーナルでは、次のようなことが行われる場合があります。

• 著者に査読者の身元を明らかにする。
• 論文とともに査読報告書を公開する。
• 著者の回答を公開する。
• 著者と査読者の間で直接議論できるようにする。
• 採択後にのみ査読者の氏名を公表する。
• これらの実践をいくつか組み合わせる。

根底にある主張は、透明性が高まるほど説明責任も高まるということです。

15. 公開性が査読者の行動を改善する可能性がある理由

匿名の査読者は、著者に執筆者が誰か知られることはないかもしれないと知りながら、コメントを書くことができます。公開査読はその判断を変えます。

査読者は、自分の氏名が報告書と結び付けられる可能性を知ると、次のことをする可能性が高くなります。

• 専門的な言葉遣いをする。
• 批判を証拠で裏付ける。
• 個人的なコメントを避ける。
• 依頼が妥当かどうかを検討する。
• 公の場で擁護してもよいと思える報告書を書く。

公開された査読報告書は、査読に伴う知的作業を示すとともに、評価の過程で原稿がどのように変化したかを読者が確認できるようにもします。

16. 完全な公開性の問題

透明性には代償もあります。査読者の匿名性は、影響力のある著者を批判する必要がある研究者を守ることができます。

将来、研究助成金の審査委員会や採用委員会、学会の運営委員会に加わる可能性のある、上級教授が執筆した原稿を、若手の博士研究員が査読すると想像してみてください。完全に公開された制度では、若手査読者は重大な弱点を指摘することをためらうかもしれません。

同じ懸念は、職業上の関係を避けられない小規模な学術分野でも生じる可能性があります。

したがって、公開査読は過度に厳しい批判を減らす一方で、過度に慎重な批判を増やす可能性があります。

17. 正直な批判に査読者の匿名性は必要か

これは、査読改革における中心的な問いの一つです。

匿名査読の支持者は、査読者が自由に意見を述べられると学術研究に利益があると主張します。深刻な方法論上の欠陥を指摘した査読者が、職業上の報復を心配する必要はないはずです。

批判者は、査読者が説明責任を免れるため、匿名性が無責任な行動を助長する可能性があると主張します。

どちらの懸念も正当です。課題は、専門的な基準を維持しながら、率直な評価を促す制度を設計することです。

18. あらゆる制度において査読者の利益相反は重要である

利益相反を無視するなら、どのような査読モデルも適切に機能しません。

査読者は通常、次のように公正な判断を損なう可能性のある関係がある場合、その関係を開示するか、査読を辞退すべきです。

• 最近の共著
• 同一の所属機関
• 親密な個人的関係
• 直接的な監督関係
• 重大な職業上の対立。
• 客観的な評価を妨げる直接的な競合。

編集者は、査読者が原稿の結論に対して異常に強い知的利害を持っていないかどうかも考慮すべきです。

完全な二重盲検制度であっても、編集者が原稿を割り当てる前に認識できない利益相反を解決することはできません。

19. 査読者の推薦はさらなる複雑さを生む可能性がある

多くの学術誌では、著者が推薦する査読者を提示したり、原稿の査読を避けてほしい研究者を指定したりできます。

責任をもって利用すれば、特に専門分野が狭い場合に、編集者が専門家を見つける助けになります。しかし、戦略的に利用されると、著者が査読結果を左右しようとしているのではないかという懸念を生む可能性があります。

著者は、真に関連する専門知識を持ち、研究チームと不適切な関係のない査読者を推薦すべきです。推薦しない査読者を除外するのは、直接的な競合や利益相反など、正当な理由がある場合に限るべきです。

最終的な判断は編集者に委ねられるべきです。

20. 強制的な引用要求も査読の暗部の一つである

査読者には、原稿に欠けている重要な文献を指摘する権利があります。しかし、査読者が不必要に自分の研究を引用するよう著者に圧力をかけると、問題が生じます。

正当な提案であれば、特定の研究が方法や解釈に直接関連していることを説明するでしょう。

不適切な要請には、査読者が執筆した、関連性がわずかな論文を長々と列挙することが含まれる場合があります。特に、そうした引用を追加することが採択の条件であるように見える場合です。

このような要請を受けた著者は、提案された各参考文献が学術的に関連しているかを評価すべきです。引用が適切でない場合は、査読者への回答でその旨を敬意をもって説明し、必要であれば編集者にこの問題を知らせても構いません。

21. 過剰な査読者の要求は論文を歪める可能性がある

査読者が、焦点を絞った研究を本来の範囲をはるかに超える内容へと変えるよう著者に求める場合にも、別の問題が生じます。

要請の例としては、次のようなものがあります。

• まったく新しい実験。
• 参加者の追加募集。
• 新たなデータセット。
• 元の問いとは無関係な主要な理論的枠組み。
• 多数の二次分析。

追加の作業が実際に必要な場合もあります。しかし、すべての査読者の希望を実施しなければならないわけではありません。

著者は、その要請が結論の妥当性に不可欠なのか、それとも研究内容を単に別のものにするだけなのかを判断すべきです。

22. 敵対的な言葉遣いを常態化させてはならない

査読は、侮辱的にならずに批判的であることができます。「著者たちは基礎科学を明らかに理解していない」といった発言は、原稿の改善にはほとんど役立たず、研究よりも査読者自身について多くを物語ってしまう可能性があります。

建設的な批判は、問題点を特定し、それが重要である理由を説明します：

これは厳しい批判ですが、著者が対応すべき具体的な点を示しています。

査読報告が個人的、差別的、または侮辱的な内容になった場合、編集者は介入すべきです。

23. 著者は厳しさと妥当性を切り分けるべきです

著者にも責任があります。査読が否定的であるために不公平に感じられることはあっても、否定的であるというだけで偏りがあるとは限りません。

難しい査読報告を受け取ったら、次の点を自問してください：

• その批判には科学的妥当性がありますか？
• 査読者は根拠を示していますか？
• その点に対応することで、論文は改善されますか？
• 問題はコメントの内容ですか、それとも単に論調ですか？

表現の悪いコメントでも、実際の弱点を指摘している場合があります。逆に、丁寧な表現のコメントでも、科学的に不合理な場合があります。

対応を決める前に、論調と内容を切り分けてください。

24. 著者が編集者に連絡すべき場合

査読に次のような内容が含まれる場合、編集者による介入が適切なことがあります：

• 個人攻撃；
• 判定の中心に関わる、明確に立証可能な事実誤認；
• 明らかな利益相反；
• 強要と受け取られかねない要求；
• 異なる査読者からの相容れない要求；
• 原稿の科学的質とは無関係なコメント。

著者のメッセージは簡潔で、根拠に基づくものであるべきです。根拠なく査読者を嫉妬深い、または不正行為をしていると非難しても、役に立つ可能性は低いでしょう。

その代わりに、具体的な懸念点を特定し、それによって公正な評価が妨げられる可能性がある理由を説明してください。

25. 著者がダブルブラインド査読に備える方法

ジャーナルがダブルブラインド査読を採用している場合は、匿名化を慎重に行うべきです。

匿名化の要件は異なるため、ジャーナルの具体的な指示に従ってください。

26. 著者が偏りのある可能性のある査読に対応する方法

偏見を疑っている場合でも、回答は学術的根拠に基づく内容に焦点を当てるべきです。

次のように書くのではなく：

次のように書く：

利益相反を示す確かな証拠がある場合は、別途編集者に申し立てる。

27. どの査読モデルも倫理的な文化に取って代わることはできない

シングル・ブラインド、ダブル・ブラインド、オープン査読をめぐる議論では、適切な技術的モデルを選べば査読の弱点が解決するかのように示唆されることがある。

そうはならない。

公正な制度には、次の要素も必要である：

• 倫理観のある査読者。
• 積極的に関与する編集者。
• 明確な利益相反ポリシー。
• 妥当な査読者向けガイドライン。
• 著者が懸念を提起するための仕組み。
• 重大な不正行為に対する適切な措置。

査読の設計によって偏見が生じる機会は減らせるが、人々がその制度をどう運用するかは文化によって決まる。

28. 主な査読モデルの比較

29. どの制度が最善か？

完璧な答えはない。分野や雑誌によって直面する課題は異なる。

名声、地理的要因、所属機関による偏見への懸念が強い場合、ダブル・ブラインド査読は特に有用だろう。透明性のある学術的対話を重視するコミュニティでは、オープン査読がうまく機能する可能性がある。正式な匿名化を行っても身元が明らかになってしまう専門分野では、シングル・ブラインド査読が引き続き実用的な場合がある。

ハイブリッド型の制度も可能である。雑誌は評価中はダブル・ブラインド査読を採用し、採択後に匿名の査読報告を公開したり、査読者が自発的に身元を明かすことを認めたりできる。

重要なのは、そのプロセスが査読者に研究の質へ注目するよう促し、編集者に不公平または非専門的な行為を是正する手段を与えるかどうかである。

30. 査読に臨む著者への実践的アドバイス

結論：暗黒面は一つか、それとも複数か？

査読に暗黒面が一つだけあるわけではありません。その弱点は、説明責任を伴わない匿名性、身元に基づく偏見、学術的競争、知的対立、引用の強要、過剰な査読者要求、不均衡な権力関係など、複数の問題が相互に作用して生じます。異なる査読制度は、この問題の異なる側面に対処します。

シングルブラインド査読は査読者を保護しますが、著者の身元が判断に影響を与える可能性があります。ダブルブラインド査読は、評判、所属機関、個人に基づく偏見の一部を軽減できますが、真の匿名性を維持することは難しい場合が多く、知的な対立が生じる可能性も残ります。オープン査読は透明性と説明責任を高めますが、若手研究者が有力な著者を率直に批判することをためらわせる可能性があります。

したがって問題は、査読の一方の側を単により暗く、または明るくすべきかどうかではありません。公正な査読制度には、思慮深い編集上の監督、責任ある査読者の選定、明確な利益相反方針、そして関係者全員による専門的なコミュニケーションが必要です。

著者にとって、学術誌が採用している査読モデルを理解することは、不確実性を減らし、準備を改善するのに役立ちます。慎重な匿名化、明確で学術的な文章、査読者の批判に対する冷静な対応によって偏見をなくすことはできませんが、編集者が論争をその内容に基づいて評価しやすくなります。

査読は依然として完全ではありません。学術研究そのものが人間の営みだからです。その弱点は無視するのではなく認めるべきですが、同時に建設的に対処する必要もあります。学術誌がシングルブラインド、ダブルブラインド、オープン、またはハイブリッドのいずれのモデルを選ぶ場合でも、基本的な目的は変わりません。すなわち、研究をその証拠、方法、論理、知識への貢献に基づいて、可能な限り公平に評価することです。

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